上交所多措并舉保障疫情防控期間市場運行

27日晚間，上海證券交易所發布《關于應對疫情優化自律監管服務、進一步保障市場運行若干措施的通知》涉及30條舉措，就疫情防控特殊時期相關業務開展做出調整和銜接安排，優化自律監管與服務方式，支持實體經濟發展，激發市場主體活力，全力維護資本市場平穩運行，落實落細支持疫情防控和保障市場運行各項工作。

股票發行上市審核和發行承銷方面，確保科創板審核業務正常推進。疫情防控期間，正常受理發行人通過本所科創板審核業務系統提交的發行上市、重大資產重組及其他相關申請。通過視頻會議等方式，確保上市委審議會議按照既定程序正常推進。

加強線上溝通咨詢保障。項目申報及回復過程中，因受疫情影響無法現場預約溝通的，發行人、中介機構可以申請采取線上方式進行溝通咨詢。本所將加強審核部門與發行人、中介機構電話溝通、線上咨詢溝通的相關保障。

放寬申報等相關文件的簽署要求。發行人、中介機構提交項目申報、問詢回復等相關文件時，確受疫情影響、無法統一簽名的自然人，可以通過提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理。

適當放寬審核問詢回復時間。發行人、中介機構確受疫情影響，無法在規定時限內回復審核問詢、完成盡職調查等工作的，可以向本所申請中止審核，以保證足夠的時間準備審核問詢相關問題的核查回復。

提供“云上市”服務。鼓勵發行人根據實際情況合理安排發行上市時間，本所提供免費網絡直播上市儀式服務，并支持發行人在疫情影響消除后，補辦現場上市儀式。

上市公司信息披露業務方面，延長信息披露業務辦理時段。疫情防控期間，上市公司事后公告披露時段延長至晚上23:00。支持上市公司做好定期報告披露工作。上市公司受疫情影響預計難以在原預約日期披露2021年年度報告的，可以向上交所申請辦理延期至2022年4月30日前披露。確受疫情影響，在法定期限內披露2021年年度報告或2022年第一季度報告有困難的，請及時聯系本所公司監管部門通報相關情況。

支持線上召開股東大會。上市公司可以結合自身實際情況，設置線上股東大會召開會場。律師因疫情影響確實無法現場參會的，可以采取視頻等方式見證股東大會。

債券業務服務方面，建立發行服務綠色通道。對受疫情影響嚴重的企業，債券募集資金用于疫情防控相關領域或用于償還到期公司債券的，建立發行服務綠色通道，即報即審、特事特辦，切實做好疫情防控融資服務工作。

適當延長項目辦理時限。疫情防控期間，暫緩計算公司債券、資產支持證券的反饋意見回復時限和中止時限。發行人確受疫情影響，不能及時更新財務報告的，可以向本所申請延長有效期。

其他業務服務方面，確保市場交易通暢安全。全力做好技術保障和優化工作，持續降低訂單處理時延，改進市場投資者體驗。整合會員前端軟件，降低技術系統的復雜程度和市場維護成本。統籌優化相關業務測試排期，減輕市場機構技術測試負擔。

加大對疫情影響嚴重地區及企業的服務力度。加強對接疫情影響較大地區及直接參與抗疫的領軍企業，及時了解困難及訴求，做實做細投融資相關服務工作。逐一了解疫情嚴重地區擬上市和上市企業的投融資需求，幫助企業在充分準備的前提下，加速申報，實現即報即審即發。

支持基金、期權做市商等有序開展業務。支持基金、期權做市商積極實施流動性服務和做市服務業務，維護正常交易秩序。對因疫情存在實際困難的基金、期權做市商履行報價義務，適當予以調整相關標準。

做好國際投資者服務。通過線上路演等形式，加強與各類境外機構投資者的溝通和服務，及時回應國際投資者關切問題。疫情防控期間，為國際投資者調研上市公司提供便利化服務，開展國際投資者線上形式走進滬市公司等系列活動。

關鍵詞： 上市公司 中介機構 市場運行