中證協(xié)：證券公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對機(jī)構(gòu)投資者、金融資產(chǎn)首次超過1000萬元個(gè)人投資者的身份識(shí)別-世界關(guān)注

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新華財(cái)經(jīng)上海3月29日電（記者湯立斌）記者從業(yè)內(nèi)獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)日前起草了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）》（下稱《實(shí)施細(xì)則》）《證券公司客戶資金賬戶管理規(guī)則（征求意見稿）》，修訂形成了《證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議必備條款（征求意見稿）》《證券交易委托代理協(xié)議必備條款（征求意見稿）》，于近期向行業(yè)征求意見。

據(jù)悉，此次制定的4項(xiàng)自律規(guī)則旨在配合《證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》的發(fā)布實(shí)施，指導(dǎo)證券公司更好地開展證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)。其中，《實(shí)施細(xì)則》進(jìn)一步明確并細(xì)化了證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的職責(zé)，督促證券公司嚴(yán)格履行投資者管理職責(zé)、營銷管理職責(zé)、合規(guī)管理職責(zé)、稽核審計(jì)職責(zé)，加強(qiáng)證券公司的自律管理。

記者了解到，《實(shí)施細(xì)則》共設(shè)置27條內(nèi)容，細(xì)化了投資者身份識(shí)別要求，明確證券公司應(yīng)當(dāng)要求投資者在6個(gè)月內(nèi)辦理基本信息變更手續(xù)，按照賬戶實(shí)名制要求為投資者分別開立資金賬戶、證券賬戶，并對機(jī)構(gòu)投資者、資金賬戶及證券賬戶內(nèi)金融資產(chǎn)(不包括投資者通過融資融券融入的資金和證券)首次超過人民幣1000萬元的個(gè)人投資者強(qiáng)化身份識(shí)別。

《實(shí)施細(xì)則》完善了回訪要求，要求證券公司建立健全的投資者回訪制度，規(guī)定證券公司每年回訪比例不得低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。

《實(shí)施細(xì)則》將強(qiáng)化證券公司營銷活動(dòng)統(tǒng)一管理，明確證券公司應(yīng)當(dāng)制定營銷管理制度，規(guī)定營銷活動(dòng)審核要求。同時(shí)，《實(shí)施細(xì)則》進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)不得實(shí)施壟斷和不正當(dāng)競爭行為，對服務(wù)成本測算、傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的公示形式提出了要求。

此外，《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定了常規(guī)稽核審計(jì)的頻率，要求證券公司對總部證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的常規(guī)稽核審計(jì)頻次為至少每5年進(jìn)行一次。同時(shí)，針對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，《實(shí)施細(xì)則》明確證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、中證協(xié)報(bào)告，督促證券公司履職盡責(zé)，加強(qiáng)自律管理。

編輯：羅浩

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