全球觀熱點(diǎn)：5人未取得分析師資格但對(duì)外發(fā)布研報(bào) 太平洋證券因五大違規(guī)問(wèn)題被責(zé)令改正

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(相關(guān)資料圖)

證券行業(yè)研報(bào)業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束之后，有券商因業(yè)務(wù)違規(guī)被罰。

5月22日晚間，太平洋證券(601099.SH)公告稱(chēng)，公司于2023年5月22日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)云南監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)，直指公司在發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)方面存在五大問(wèn)題。

一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對(duì)外發(fā)布研究報(bào)告，其中4人在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)均注冊(cè)為“一般證券業(yè)務(wù)”；1人既未注冊(cè)為“證券分析師”，也未注冊(cè)為“一般證券業(yè)務(wù)”。二是合規(guī)審核于2021年11月8日已關(guān)注到某員工的證券分析師資格問(wèn)題，但遲至2022年4月8日，該問(wèn)題仍未解決。三是抽查的個(gè)別研究報(bào)告未記載分析師證書(shū)編碼，個(gè)別研究報(bào)告數(shù)據(jù)計(jì)算有誤。四是公司《研究院撰寫(xiě)及發(fā)布證券研究報(bào)告管理辦法》第64條將“公司評(píng)級(jí)”根據(jù)“個(gè)股相對(duì)大盤(pán)漲幅”情況分為5級(jí)，抽查的2篇研究報(bào)告也均在報(bào)告的尾部引用該評(píng)級(jí)，但“大盤(pán)漲幅”并未明確指明為何種指數(shù)。五是抽查的某研究報(bào)告由撰寫(xiě)人提交后，組長(zhǎng)于當(dāng)日同一時(shí)間通過(guò)審核。

云南證監(jiān)局認(rèn)為，太平洋證券上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，云南證監(jiān)局決定對(duì)太平洋證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

云南證監(jiān)局指出，太平洋證券應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定，采取措施加強(qiáng)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理，認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管要求，嚴(yán)肅內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并于2023年6月30日前按要求完成整改和問(wèn)責(zé)工作、向該局提交針對(duì)上述違規(guī)行為的書(shū)面整改報(bào)告。

奔騰新聞?dòng)浾咦⒁獾?，此前，為全面?guī)范發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)活動(dòng)，提升業(yè)務(wù)質(zhì)量和合規(guī)水平，監(jiān)管部門(mén)于2022年在全行業(yè)開(kāi)展研報(bào)業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查專(zhuān)項(xiàng)工作，共覆蓋45家證券公司和300篇研報(bào)。

就在數(shù)日前，監(jiān)管部門(mén)向券商下發(fā)了《關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查情況的通報(bào)》，指出券商研報(bào)業(yè)務(wù)合規(guī)水平和專(zhuān)業(yè)能力總體較好，但也存在部分公司制度建設(shè)不完善、執(zhí)行不到位，部分證券分析師研報(bào)制作專(zhuān)業(yè)性審慎性不足等問(wèn)題。

緊接著，證券行業(yè)今年首份針對(duì)券商研報(bào)的罰單出爐。5月18日，安徽證監(jiān)局發(fā)布處罰信息，由于陳曉署名發(fā)布的研究報(bào)告《“專(zhuān)精特新”智能倉(cāng)儲(chǔ)物流供應(yīng)商，自研自產(chǎn)打造核心競(jìng)爭(zhēng)力》存在可比公司選擇依據(jù)不充分、盈利預(yù)測(cè)論證不充分、文字圖表不一致、數(shù)據(jù)來(lái)源不明等情形，安徽證監(jiān)局決定對(duì)其出具警示函。

作為云南本土的上市券商，2022年太平洋證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入11.72億元，同比減少28.1%；凈利潤(rùn)和扣非后凈利潤(rùn)分別由盈轉(zhuǎn)虧至虧損4.59億元、4.51億元。

今年以來(lái)，隨著市場(chǎng)回溫，一季度太平洋證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入4.66億元，同比增長(zhǎng)88.82%；凈利潤(rùn)和扣非后凈利潤(rùn)分別為1.49億元、1.49億元，同比增長(zhǎng)1503.35%、2116.93%。

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