香港證監會要求持牌經紀商停止向內地投資者提供外匯交易_環球微動態

(資料圖片)

繼澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）之后，香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）亦跟隨其步伐，要求持牌經紀商（法團）停止向中國內地投資者提供外匯保證金等交易服務。

香港SCF指出，該監管機構注意到，有部分持牌經紀商（法團）或其關聯公司通過簡體中文網站，向內地投資者提供杠桿式外匯交易或類似服務。SFC警告持牌經紀商（法團）不可以在內地從事外匯交易活動或協助內地投資者進行此類活動。

香港證監會 圖片來源網絡

SFC強調，如果持牌經紀商（法團）現在有向內地投資者提供或推廣外匯交易服務，應該立刻檢視有關活動是否在內地法律法規的允許范圍內。如果任何不合規活動應當及時予以終止，并根據相關操守準則通知證監會。

SFC稱，持牌經紀商（法團）必須確保遵守其經營業務或提供服務所在司法管轄區的發牌及其他規定，并實施充足的合規監控措施。持牌經紀商（法團）在任何司法管轄區內開展業務之前，因徹底了解當地的法律及監管規定，征詢適當的法律及專業意見，以及相關監管部門商討適用的規定。

在外匯交易方面，由于優越的監管環境和良好的營商環境，香港一直成為海外公司的進入中國大陸市場的據點，也是內地金融公司走向全球金融市場的橋梁。為了更好的開展業務，諸多海外公司或國內金融公司申請香港SFC金融牌照。據匯商傳媒（Forexpress）統計，截止2019年6月，持有SFC三類牌照（杠桿式外匯交易）的公司為44家。

香港證監會 圖片來源網絡

最后，SFC敦促這些持牌經紀商（法團）采取一切合理措施，與涉嫌參與或牽涉活動的關聯方所做行為劃清界線，包括停止共享辦公室、資源共享等。否則，證監會將采取監管行動，對持牌經紀商（法團）以及控股公司做出包括發出限制通知書、暫時吊銷或撤銷牌照等行為。

今年4月11日，ASIC針對持牌外匯及差價合約經紀商發出通知，要求經紀商停止向包括中國在內的部分國家和地區客戶提供金融交易服務，因這些服務可能違反了當地法律法規。同時要求持牌經紀商在6月底之前處理完畢并向ASIC提交報告，否則將針對經紀商采取司法行動。

關鍵詞：