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記者采訪獲悉，為進一步規范基金銷售行為，切實防范基金銷售活動中誤導投資者、損害投資者合法權益的行為，中國證券投資基金業協會起草制定了《公開募集證券投資基金銷售行為規范（征求意見稿）》（以下簡稱《規范》），已下發給基金公司，征求行業意見?！兑幏丁穼鹨话阈麄魍平樾袨?、通過直播形式開展宣傳推介行為、基金銷售信息和費用揭示、基金銷售業務績效考核等方面提出明確要求。

《規范》指出，基金管理人、基金銷售機構在宣傳推介過程中，應當按照法律法規要求客觀、全面展示基金業績，以顯著方式向投資者充分揭示過往業績不等于未來收益，不得以明示、暗示或任何方式承諾未來收益。

具體來看，基金業績任意展示期間均應當超過六個月，不得對一年期以下的業績進行年化展示，法律法規另有規定的從其規定；基金業績排名應當引用基金評價機構三年期以上的公開數據，并列明基金評價機構的名稱、評價日期、同類基金的類型及只數等信息；展示基金業績時，應當同時展示基金收益波動風險指標，并以通俗易懂的方式向投資者進行解釋，基金業績展示期間與收益風險指標的展示期間應當一致；不得使用“正收益”或“正收益概率”等可能導致投資者忽略風險的宣傳用語。

另外，基金管理人、基金銷售機構應當審慎選擇宣傳用語，不得通過片面、夸張的詞語或標題誤導投資者，不得對基金規模、基金規模增長等進行宣傳。

同時，針對基金公司直播，《規范》指出，向投資者宣傳推介基金的直播人員，應當取得基金從業資格并在基金管理人、基金銷售機構執業。不具備相關資質的直播人員，不得對基金相關內容進行介紹、解答提問或評論。直播人員行為構成廣告宣傳的，還應當符合廣告法等法律法規要求。

針對基金銷售業務績效考核，《規范》指出，基金銷售業務績效考核指標應當包括基金銷售業務開展情況和投資者盈虧情況。銷售業務開展情況考核指標應當包括基金銷售保有規模、新發基金開放申購后保有規模及占比、定期定額投資業務規模、逆向銷售情況等。投資者盈虧情況考核指標應當包括投資者長期投資收益、盈利投資者占比、投資者持有期限等。

此外，基金管理人、基金銷售機構應當加大權益類基金保有規模、投資者盈虧情況的考核權重，不得將銷售收入和銷售規模作為主要考核指標。基金銷售業務開展情況考核指標最短時間區間不得少于一年期，投資者盈虧情況考核指標應當以三年以上中長期為主。

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