北交所券商執業質量出爐 開源證券、申萬宏源居前

(資料圖)

新華財經北京4月20日電（記者閆鵬、劉玉龍）近日，北京證券交易所、全國股轉公司共同發布《2023年第一季度證券公司執業質量評價結果》，前三甲分別是開源證券、申萬宏源、中信證券。

北交所、全國股轉公司對113家主辦券商（合并后為102家）2023年一季度執業質量情況進行了評價。百家券商分值平均數為110.72，約有半數的券商集中在105-110分段。

時隔半年，開源證券在本期重回榜首，評價分值達153.89分，主要是因為在北交所保薦、發行并購業務，全國股轉系統推薦掛牌業務，以及北交所、全國股轉系統研究業務中取得高分。

申萬宏源以148.20分位列第二，主要來自在北交所保薦業務、發行并購業務，北交所、全國股轉系統經紀和研究業務中的突出表現。

中信證券取得146.24分，得益于在北交所保薦業務、發行并購業務，全國股轉系統推薦掛牌業務，以及北交所、全國股轉系統經紀業務中的不俗成績。

根據本期評價結果，國金證券、華泰證券、東吳證券、中泰證券、東莞證券、國信證券、財通證券分別位居第四至第十位。瑞銀證券、野村東方兩家外資券商尚未開展北交所、新三板業務，得分為基礎分100分；國融證券、華金證券因合規質量分別扣分12分、8分，最終得分為99.28分和96.20分。

為完善證券公司執業質量評價制度，北交所、全國股轉公司于2022年12月30日共同修訂《北京證券交易所 全國中小企業股份轉讓系統證券公司專業質量評價指標及計算方法》《北京證券交易所 全國中小企業股份轉讓系統證券公司執業質量負面行為清單》，并制定了《北京證券交易所 全國中小企業股份轉讓系統2023年度證券公司執業質量專項評價指標及計算方法》，自2023年1月1日起施行。

本次也是新的券商執業質量專項評價辦法施行以來，首次公布的季度評價結果。

此外，4月14日全國股轉公司還發布了2023年一季度做市商評價結果，13家券商獲得2023年一季度做市交易經手費減免資格。其中，安信證券、東北證券、開源證券在做市商中綜合排名前5%，經手費減免比例為100%。

編輯：林鄭宏

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