基金銷售無證展業(yè) 粵開證券被出具警示函

(資料圖片)

新華財(cái)經(jīng)上海2月24日電（記者徐蔚）2月24日，廣東證監(jiān)局發(fā)布對粵開證券采取出具警示函措施的決定。

根據(jù)警示函，粵開證券存在三大問題：一是公司內(nèi)部合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)部分不具有基金從業(yè)資格的營銷人員、中后臺(tái)人員參與基金銷售活動(dòng)問題，未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問責(zé)，且個(gè)別分支機(jī)構(gòu)中后臺(tái)人員仍有參與基金銷售問題。二是基金銷售相關(guān)部門的合規(guī)風(fēng)控人員不具有基金從業(yè)資格。三是長期未發(fā)現(xiàn)廣西分公司原負(fù)責(zé)人郭某任職期間在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職，且發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題后未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問責(zé)，分支機(jī)構(gòu)未及時(shí)向?qū)俚刈C監(jiān)局報(bào)告。

廣東證監(jiān)局表示，粵開證券應(yīng)認(rèn)真查找和整改問題，完善合規(guī)問責(zé)和金融產(chǎn)品代銷機(jī)制，加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位人員管理，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管控，切實(shí)提升合規(guī)管理水平。

編輯：羅浩

關(guān)鍵詞：