每日速讀!【金融街發(fā)布】證監(jiān)會就境外持牌機構(gòu)非法跨境展業(yè)規(guī)范整改情況答記者問

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新華財經(jīng)北京2月15日電 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，證監(jiān)會就境外持牌機構(gòu)非法跨境展業(yè)規(guī)范整改情況答記者問。證監(jiān)會表示，絕大部分證券公司正在積極落實相關(guān)整改要求，停止了違規(guī)新增開戶。相關(guān)證券公司及其境外子公司能夠全面準確理解監(jiān)管要求，依法合規(guī)有序做好整改，不會無故限制存量客戶交易。

以下為證監(jiān)會答記者問全文：

問：近日，市場對境外持牌機構(gòu)非法跨境展業(yè)規(guī)范整改情況較為關(guān)注，請問證監(jiān)會有何評論？

答：2022年12月30日，我會依法推進對富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)的整治工作，并配發(fā)了新聞稿。2023年1月13日，我會正式發(fā)布《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》，明確將加強對非法跨境經(jīng)紀業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，穩(wěn)步有序推進整改規(guī)范工作。按照同一類業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一監(jiān)管的原則，近日我會部署開展了境內(nèi)證券公司境外子公司非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作。

對上述非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原則開展。核心要求是，禁止未在境內(nèi)持牌的境外機構(gòu)違規(guī)招攬境內(nèi)投資者，并不得為其開立新賬戶；同時仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易，但存量投資者向境外賬戶轉(zhuǎn)入增量資金時應(yīng)當嚴格遵守我國外匯管理的有關(guān)規(guī)定。

我們關(guān)注到，部分媒體報道不客觀、不屬實。據(jù)了解，絕大部分涉及此類業(yè)務(wù)的證券公司正在積極落實相關(guān)整改要求，停止了違規(guī)新增開戶。相關(guān)證券公司及其境外子公司能夠全面準確理解監(jiān)管要求，依法合規(guī)有序做好整改，不會無故限制存量客戶交易。

下一步，我會將督促有關(guān)證券公司及其子公司落實好相關(guān)法律法規(guī)要求，穩(wěn)步推進規(guī)范整改工作，維護市場正常秩序，保護投資者合法權(quán)益。同時，將繼續(xù)加強與境內(nèi)外監(jiān)管部門的監(jiān)管合作，確保整改工作順利推進，維護市場平穩(wěn)運行。

編輯：王媛媛

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