環球熱議:北交所、全國股轉公司發布2023年證券公司執業質量評價配套文件
(資料圖片僅供參考)
新華財經北京12月30日電 為適應北交所高質量發展要求,北交所、全國股轉公司于2022年12月30日發布《北京證券交易所 全國中小企業股份轉讓系統證券公司專業質量評價指標及計算方法》(以下簡稱《專業質量評價方法》)、《北京證券交易所 全國中小企業股份轉讓系統證券公司執業質量負面行為清單》(以下簡稱《負面行為清單》)及《北京證券交易所 全國中小企業股份轉讓系統2023年度證券公司執業質量專項評價指標及計算方法》(以下簡稱《2023年度專項評價方法》),自2023年1月1日起施行。
本次發布的《專業質量評價方法》《負面行為清單》及《2023年度專項評價方法》是《證券公司執業質量評價細則》(以下簡稱《評價細則》)的配套文件,規定了專業質量評價的指標體系和計算方法、負面行為清單構成及專項加分具體指標等,與《評價細則》共同構成了證券公司執業質量評價制度體系。本次修訂主要遵循以下原則:一是堅持系統觀念。加強對執業質量評價方法的整體性謀劃、前瞻性思考,發揮北交所龍頭撬動作用,進一步聚焦市場核心業務,精簡指標構成,加強評價的導向性,引導券商高質量開展各項業務。二是保持協調一致。堅持業務開展正向激勵與負面約束相結合的評價導向,同步修訂執業質量評價方法與負面行為清單,引導券商加強業務開展合規意識。三是突出政策引領。發揮執業質量評價政策導向“指揮棒”功能,結合近期市場改革重點工作,針對當前業務短板,優化豐富評價維度、擴大評價范圍,同步修訂2023年專項評價方法,引導券商加大市場創新業務投入。
本次發布的配套文件結合市場改革發展情況,優化業務類型及評價指標設置,進一步明確了市場預期?!秾I質量評價方法》指標滿分為100分,其中北交所業務45分、全國股轉系統業務25分、跨市場業務30分;納入評價的業務類型共9類,合計29項評價指標,新增北交所做市業務類別,將原“綜合業務”明確為“研究業務”;增設“保薦龍頭上市家數” “新股申購倍數”“新股首日漲跌幅”等指標?!敦撁嫘袨榍鍐巍钒凑諏I質量業務類型與負面行為類別基本對應的原則,設置了8類業務共73條負面行為,刪除綜合業務負面行為,新增北交所做市業務負面行為,補充保薦業務上市委審議相關的負面行為?!?023年度專項評價方法》主要結合今明兩年市場改革發展重點工作,分別設立“跟投保薦新股家數”“上市公司研究報告數量”“期末融資融券余額”及“做市商為其保薦新股做市家數”4個專項評價指標。
證券公司執業質量評價制度自2016年4月實施以來,在引導證券公司增強規范執業意識、強化社會公眾監督、提高執業質量等方面發揮了積極作用,受到了行業的高度認可。下一步,北交所、全國股轉公司將結合市場改革發展實際,持續完善評價內容,不斷豐富評價指標和維度,進一步增強評價體系的科學性,引導證券公司持續加強規范執業意識、提高服務中小企業能力。
編輯:羅浩
責任編輯:孫知兵
免責聲明:本文僅代表作者個人觀點,與太平洋財富網無關。其原創性以及文中陳述文字和內容未經本站證實,對本文以及其中全部或者部分內容、文字的真實性、完整性、及時性本站不作任何保證或承諾,請讀者僅作參考,并請自行核實相關內容。
如有問題,請聯系我們!
- 環球熱議:北交所、全國股轉公司發布2023年2022-12-30
- 北交所調整上市公司信息披露管理機制2022-12-30
- 【環球新要聞】交銀施羅德基金:2023年A股2022-12-30
- 光洋股份擬非公開發行A股股票募集不超5.7億2022-12-30
- 環球最新:東方鉭業擬授出不超520萬股限制2022-12-30
- “證大系”案一審宣判 “上海灘大佬”戴志2022-12-30
- 喜訊!紅豆男裝憑借0感舒適襯衫斬獲IAI設計2022-12-30
- 【天天播資訊】交通運輸部:對滴滴出行等152022-12-30
- 熱訊:【金融街發布】中國證監會推進富途控2022-12-30
- 視訊!12月30日 鉑金950今日回收價(鉑金多2022-12-30
- 重要!關于近期不法分子冒充農牧人工作人員2022-12-30
- 【全球速看料】天源環保跌4% 上市即巔峰募2022-12-30
- 全球通訊!東方盛虹榮獲中國上市公司“最具2022-12-30
- 世界熱頭條丨成都:父母投靠成年子女入戶可2022-12-30
- 如何讓年味加“碼”加“濃”?這波驚喜不容2022-12-30
- 以區塊鏈創新守護大數據高質量發展 歐科云2022-12-30
- 高端飯局上紅酒龍諭122022-12-30
- 今日報丨北向資金2022年累計凈買入900億元2022-12-30
- 6只新股同日在港交所敲鑼 業內稱雙重上市2022-12-30
- 恒生指數收漲0.3% 全年下跌15.46%2022-12-30
- 速眠科技榮獲VB-Find Award“2022年度最具2022-12-30
- 怡合達獲197家機構調研:公司單散件自制品2022-12-30
- 終身壽險哪款好 中宏恒贏世家宏利版保險產2022-12-30
- 第十八屆文博會大視界分會場成果斐然 現場2022-12-30
- 眾邦銀行積極貫徹落實黨的二十大精神 奮力2022-12-30
- 年金保險哪款好 中宏恒贏世家宏利版保險產2022-12-30
- KLC鑫立達俱樂部三度獲頒企業社會責任行業2022-12-30
- 做公益的踐行者,BAA亞聯公務機連續三年獲2022-12-30
- 【全球快播報】【新華500】新華500指數(982022-12-30
- 每日焦點!收評:滬深兩市平穩收官 數據確2022-12-30
精彩推薦
- “證大系”案一審宣判 “上海灘大佬”...
- 世界熱頭條丨成都:父母投靠成年子女入戶...
- 天天簡訊:正榮地產全年累計完成4萬余套...
- 環球熱門:長沙全年4輪集中供地共計攬金4...
- 被申請破產的國美電器稱債權尚未確認,遭...
- 實時:潤華服務每股發售價2港元,預計202...
- 當代置業2021年凈利潤虧損23.3億
- 當前播報:香港11月進出口貨值同比下跌20...
- 今日聚焦!前11個月我國與RCEP其他成員進...
- 環球信息:143.83億!美的集團合并小天鵝...
- 中國平安三季報成績喜人 千億回購有望...
- 世界通訊!巴菲特斥資逾10億美元買進蘋...
- 世界微資訊!71天召回250萬臺 三星手機...
- 大韓航空出新規出臺 登機退票需付違約金
- 起底上海白馬會所有什么內幕?起底上海...