2022年3月31日，證監(jiān)會正式對$奇信股份（002781）(002781.SZ)$立案調(diào)查，理由是其涉嫌信息披露違法違規(guī)。

看了上市公司的資料，風(fēng)云君認(rèn)為背后的原因大概率是奇信股份被原控股股東掏空了。而且整個事情看下來，說掏空都是好聽的，這種直接幾乎毫不掩飾的把錢劃走的方式更像是詐騙吧？

2021年12月31日，奇信股份自爆原實際控制人關(guān)聯(lián)人疑似非經(jīng)營性資金占用1.3億：2021年1月1日向深圳市達欣貿(mào)易有限公司（簡稱“達欣公司”）分兩筆轉(zhuǎn)了8000萬及5087.5萬元兩筆款項，合計13087.5萬。

上述款項的轉(zhuǎn)出，公司未與達欣公司簽訂商務(wù)合同，也未發(fā)生實質(zhì)性的商務(wù)經(jīng)濟往來，且未經(jīng)過公司股東大會、董事會決策審批和內(nèi)部簽字審批流程。

注意，付款憑證中僅有公司原實際控制人葉家豪之子即時任公司董事長兼總裁葉洪孝的簽字，及財務(wù)管理中心資金結(jié)算部副經(jīng)理的個人名章。

風(fēng)云君查了達欣公司，為莊志廷100%持股。

雖然名義上并無關(guān)聯(lián)，但達欣公司并未與奇信股份發(fā)生實際性的業(yè)務(wù)，而且手續(xù)并不合法合規(guī)，很明顯構(gòu)成職務(wù)侵占和資金占用了。

諷刺的是，在自查公告之前三天（2021年12月28日），奇信股份剛剛公告了《防范控股股東及關(guān)聯(lián)方資金占用管理辦法》。

而2021年12月31日自爆當(dāng)天，還有另一份公告，就是葉洪孝辭職了。

接下來就是奇信股份向公安機關(guān)報案了。

（2022年3月19日公告）

風(fēng)云君認(rèn)為，奇信股份現(xiàn)任控股股東新余市投資控股集團有限公司（簡稱“新余投控”）對這事知曉得也太晚了，新余投控屬于江西省國資。

首先，資金轉(zhuǎn)出是發(fā)生在2021年1月1日，但是2020年7月新余投控與奇信股份原控股股東簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，2020年9月已經(jīng)完成過戶，成為新的控股股東。

也就是說即使成為控股股東，新余投控也未能對上市公司實際監(jiān)督和控制，管理依然是原班人馬。

其次，資金轉(zhuǎn)出是發(fā)生在2021年1月1日，要到2021年12月31日自查才發(fā)現(xiàn)，說明確實對上市公司經(jīng)營的了解比較遲鈍。

新余投控2020年9月控股奇信股份后，本來還想裝資產(chǎn)，收購關(guān)聯(lián)方新余市發(fā)展投資集團有限公司持有的江西省四通路橋建設(shè)（600263）集團有限公司100%股權(quán)，然而最終因為雙方意見不一致終止了。

說明新余投控本來是想買個殼而已，卻沒想到出現(xiàn)資金占用這事。

控制權(quán)變更之后，奇信股份已經(jīng)有多名高管辭職，包括董事長、副董事長、董秘、財務(wù)總監(jiān)、副總裁等，2021年11月還有另一名副董事長葉又升。

（2020年10月-2021年9月高管辭職情況）

2022年1月29日，奇信股份公布了2021年業(yè)績預(yù)測：扣非凈利潤為虧損9.1億3.6億之間。

隨之，深交所出了問詢函，其中包括資產(chǎn)減值、資金流出等。

（2022年2月14日問詢函部分內(nèi)容）

奇信股份一直沒有回復(fù)，屢次失約推遲披露日期。

（2022年3月28日公告）

實際上，風(fēng)云君認(rèn)為資金占用情況可能會更嚴(yán)重，我們來看一個數(shù)據(jù)——預(yù)付賬款從2021年初突然離奇增加到了4.3億！

2021年半年報披露了預(yù)付賬款前五名，其中第一名“非關(guān)聯(lián)方”就是1.3億，應(yīng)該就是達欣公司。

（2021年半年報，預(yù)付賬款前五名）

截至2021年三季度，預(yù)付賬款余額還有3.7億，風(fēng)云君認(rèn)為資金轉(zhuǎn)出可能還不止達欣公司這家。

2021年三季度奇信股份賬上現(xiàn)金只有2.1億，短期借款卻有5.6億，截至2022年3月貸款已逾期1.73億。

（逾期貸款情況）

奇信股份原控股股東掏空上市公司這事很嚴(yán)重，不只是控股股東，還有銀行也受損。

2022年1月28日，證監(jiān)會、公安部、國資委和銀保監(jiān)會四部還專門聯(lián)合出臺了上市公司監(jiān)管指引第8號——上市公司資金往來、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求》，要嚴(yán)厲查處資金占用、違規(guī)擔(dān)保等違法違規(guī)行為，涉嫌犯罪的依法追究刑事責(zé)任。

奇信股份大概率是刑事責(zé)任了，否則怎么保護中小股東和債權(quán)人利益？手法還這么直接、簡單、惡劣。

關(guān)鍵詞： 奇信股份