監(jiān)管部門暢通舉報渠道 共同維護(hù)資本市場良好秩序

近日，針對近期媒體報道有相關(guān)方涉嫌合謀實(shí)施不法行為等問題，根據(jù)交易所核查情況，證監(jiān)會決定對相關(guān)賬戶涉嫌操縱利通電子、中源家居等股票價格立案調(diào)查。證監(jiān)會表示，歡迎市場各方特別是了解情況、掌握證據(jù)的人士，通過常規(guī)渠道舉報證券期貨重大違法犯罪線索，共同維護(hù)資本市場良好秩序。

記者登錄證監(jiān)會官網(wǎng)注意到，在官網(wǎng)首頁右上角，“舉報專欄”被置頂。點(diǎn)擊“舉報專欄”進(jìn)入后，網(wǎng)站提示需要提供：被舉報人姓名(名稱)、身份、地址等信息，違反證券期貨法律法規(guī)的具體事實(shí)、詳細(xì)線索和客觀證據(jù)，以供證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查。

接受《證券日報》記者采訪的多位專家表示，監(jiān)管部門設(shè)置舉報常規(guī)渠道，以及設(shè)立相應(yīng)的舉報獎勵制度，有助于在擴(kuò)展監(jiān)管視線的同時，呵護(hù)市場穩(wěn)定，更好地保護(hù)投資者合法權(quán)益。

“投資者的監(jiān)督是保障市場健康穩(wěn)定運(yùn)行的重要力量。”國浩律師(上海)事務(wù)所律師朱奕奕對《證券日報》記者表示。

中航證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家董忠云對《證券日報》記者表示，舉報獎勵制度可以發(fā)揮社會監(jiān)督作用，調(diào)動社會資源，強(qiáng)化對資本市場的監(jiān)督，降低證券監(jiān)管執(zhí)法成本，完善資本市場事中事后監(jiān)管。

據(jù)記者梳理，2019年以來，證監(jiān)會已對8起案件線索的舉報人給予獎勵。

根據(jù)《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》(以下簡稱《工作暫行規(guī)定》)，證監(jiān)會對提供欺詐發(fā)行、信息披露違法、操縱市場、內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易違法案件線索的實(shí)名舉報，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)并作出行政處罰后給予獎勵;2020年3月1日開始施行的新證券法增加了舉報獎勵制度，其中明確“對涉嫌證券違法、違規(guī)行為，任何單位和個人有權(quán)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)舉報。對涉嫌重大違法、違規(guī)行為的實(shí)名舉報線索經(jīng)查證屬實(shí)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定給予舉報人獎勵”。

在此基礎(chǔ)上，為方便社會公眾舉報，中國證監(jiān)會已設(shè)立了證券期貨違法違規(guī)行為舉報中心，專門負(fù)責(zé)處理可以作為稽查案件調(diào)查線索的舉報。舉報人可以通過中國證監(jiān)會互聯(lián)網(wǎng)站開通的舉報專欄、信函、來訪和電話的方式向舉報中心舉報。除此以外，中國證監(jiān)會派出的各地證監(jiān)局也受理和處理舉報工作。

對于如何進(jìn)一步完善資本市場舉報獎勵制度，董忠云認(rèn)為，可以提高對舉報人獎勵上限等。“除了獎勵之外，還要從法律層面建立相關(guān)制度，加強(qiáng)對舉報人的保護(hù)，強(qiáng)化舉報保密措施，防止實(shí)名舉報人身份信息泄露。”

朱奕奕認(rèn)為，在現(xiàn)有資本市場舉報獎勵制度的基礎(chǔ)上，一方面應(yīng)明確多人分別舉報同一違法違規(guī)行為并提供有效線索時的獎勵分配原則;另一方面應(yīng)在身份保密的基礎(chǔ)規(guī)定上，對舉報嚴(yán)重證券違法違規(guī)和重大投資風(fēng)險隱患的投資者，設(shè)置更全方位的保護(hù)機(jī)制。

全國企業(yè)合規(guī)委員會專家丁繼華對《證券日報》記者表示，雖然新證券法中規(guī)定了舉報獎勵制度，但還需要進(jìn)一步完善，建議出臺保護(hù)舉報人的專門法律。