因未能嚴(yán)格履行持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)要求 江蘇證監(jiān)局對(duì)光大證券出具警示函

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新華財(cái)經(jīng)北京6月6日電 據(jù)江蘇證監(jiān)局官網(wǎng)6日消息，光大證券作為蘇州納芯微電子股份有限公司（簡(jiǎn)稱“納芯微”）和無(wú)錫帝科電子材料股份有限公司（簡(jiǎn)稱“帝科股份”）的首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中未能按照有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格履行持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)要求，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)光大證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

具體來(lái)看，光大證券在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中存在以下違規(guī)情形：一是2021年11月24日，公司出具的《光大證券股份有限公司關(guān)于無(wú)錫帝科電子材料股份有限公司2021年持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》稱帝科股份已披露的公告與實(shí)際情況一致，但帝科股份《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中股票激勵(lì)授予對(duì)象的公告內(nèi)容與實(shí)際情況不符。

二是2022年8月23日，公司出具的《光大證券股份有限公司關(guān)于無(wú)錫帝科電子材料股份有限公司2022年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》稱帝科股份內(nèi)部制度的建立與執(zhí)行不存在問(wèn)題，但帝科股份《2022年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》稱其財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制存在缺陷，相關(guān)事項(xiàng)主要集中發(fā)生在2022年上半年度。

三是2022年8月26日，公司出具的《光大證券股份有限公司關(guān)于蘇州納芯微電子股份有限公司2022年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》稱納芯微對(duì)子公司的內(nèi)部控制健全并得到有效執(zhí)行，與納芯微對(duì)子公司合規(guī)性管理存在缺陷的事實(shí)不符。四是公司在對(duì)納芯微商譽(yù)減值測(cè)試和帝科股份人員獨(dú)立性的核查中，未勤勉盡責(zé)履行審慎核查義務(wù)，核查結(jié)論不嚴(yán)謹(jǐn)。

編輯：翟卓

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