多家私募違規受處罰 行業“扶優限劣”持續升級

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新華財經上海5月12日電私募行業“扶優限劣”持續升級。近日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“協會”）對3家私募管理機構開出紀律處分決定書。與此同時，湖南楓石私募股權投資基金管理有限公司（以下簡稱“湖南楓石”）因違規行為被責令改正。業內人士看來，監管趨嚴背景下，私募行業逐漸步入良性競爭。

基金業協會5月11日的公示信息顯示，環球時刻存在不符合私募基金管理人登記要求、不配合自律核查等違規行為，因此被取消會員資格，撤銷管理人登記，同時協會還對環球時刻法定代表人邵玉作出公開譴責的紀律處分。

上海華領則存在未及時向協會進行重大事項報告、不具備持續經營能力等問題，也被取消會員資格，撤銷管理人登記，同時協會將上海華領負責人孫祺加入黑名單，期限為終身。

而由于深圳卑斯麥存在未履行投資者適當性義務、未妥善保存投資決策文件、人員配置不符合要求等違規行為，協會決定對其作出警告紀律處分，同時對其法定代表人、總經理兼執行董事高杰，以及合規風控負責人萬佳海作出警告紀律處分。

同一天，湖南證監局發布公告稱，因湖南楓石存在投資者適當性執行不到位，普通投資者轉化為專業投資者依據不充分，以及與投資標的公司簽訂的增資協議中明確了年化收益率等行為，湖南證監局決定對其采取責令改正行政監管措施，并記入中國資本市場誠信信息數據庫。

值得一提的是，今年以來，私募業“扶優限劣”持續升級，劣幣加速出清。協會公示信息顯示，截至5月12日，今年已有1755家私募注銷，相比于去年同期520家的私募注銷數量，增長超2倍。與此同時，4月28日，中國證券投資基金業協會就《私募證券投資基金運作指引》向社會公開征求意見，擬對私募基金的募集及存續門檻、組合投資、總杠桿水平等方面予以規范。

業內人士表示，隨著私募行業底線要求進一步明確，目前行業中存在的借私募之名變相發行或銷售“明股實債”“明基實貸”產品，非法集資、違規吸儲放貸、自融自用等違規行為，均會得到嚴懲，行業發展也會更加良性有序。另外，監管部門的統一管理和標準完善，有利于促進私募業健康、可持續發展。

編輯：林鄭宏

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