全國(guó)人大代表、北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤：提升監(jiān)管質(zhì)效適應(yīng)全面注冊(cè)制 強(qiáng)化央地“樞紐”服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)

新華財(cái)經(jīng)上海3月3日電（記者 梁銀妍） 全面注冊(cè)制下，如何穩(wěn)定資本市場(chǎng)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展？全國(guó)人大代表、北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤日前在接受記者專訪時(shí)表示，下階段，北京證監(jiān)局將從四方面入手，進(jìn)一步提升監(jiān)管質(zhì)效適應(yīng)全面注冊(cè)制要求，并強(qiáng)化央地“樞紐”服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，大力推進(jìn)公募REITs常態(tài)化發(fā)行，推動(dòng)第二批金融科技試點(diǎn)項(xiàng)目穩(wěn)步落地。

今年全國(guó)兩會(huì)，賈文勤準(zhǔn)備了四份建議，涉及大力發(fā)展科創(chuàng)基金加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)、發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化業(yè)務(wù)更好服務(wù)科技型中小微企業(yè)、完善第三方配合公眾公司財(cái)務(wù)造假問題防范治理機(jī)制，以及依法規(guī)制證券期貨領(lǐng)域行政濫訴行為。

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四方面提升監(jiān)管工作質(zhì)效

截至2023年1月，北京轄區(qū)共101家公司在注冊(cè)制試點(diǎn)下首發(fā)上市，累計(jì)融資近1600億元，年度IPO公司數(shù)量和融資規(guī)模呈上升趨勢(shì)。

賈文勤表示，全面注冊(cè)制下，資本市場(chǎng)各類參與主體及其行為將更加復(fù)雜多元，對(duì)監(jiān)管能力提出更高要求。北京證監(jiān)局堅(jiān)持把政治建設(shè)擺在首位，強(qiáng)化監(jiān)管能力建設(shè)，夯實(shí)監(jiān)管主責(zé)主業(yè)維護(hù)市場(chǎng)秩序，持續(xù)優(yōu)化“大投保”工作格局，并擔(dān)當(dāng)作為優(yōu)化資本市場(chǎng)生態(tài)。

具體包括四方面工作：持續(xù)深化監(jiān)管轉(zhuǎn)型，不斷強(qiáng)化科技監(jiān)管建設(shè)，進(jìn)一步健全注冊(cè)制下廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制；著力提高上市公司質(zhì)量，推動(dòng)證券公司提升專業(yè)能力，持續(xù)優(yōu)化審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案工作制度，督促律師行業(yè)勤勉盡責(zé)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，豐富監(jiān)管“工具箱”提高監(jiān)管質(zhì)效；妥善回應(yīng)投資者訴求，開展形式豐富的投資者教育，大力支持北京市個(gè)人養(yǎng)老金試點(diǎn)工作；主動(dòng)開展正面輿論引導(dǎo)，強(qiáng)化調(diào)研助力改革，并推動(dòng)投融資兩端良性互動(dòng)等。

北京證監(jiān)局還將抓好推動(dòng)經(jīng)濟(jì)整體運(yùn)行好轉(zhuǎn)、防范化解轄區(qū)重大風(fēng)險(xiǎn)等重點(diǎn)任務(wù)，將轄區(qū)資本市場(chǎng)與地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度融合，共同維護(hù)首都金融穩(wěn)定大局。

一是強(qiáng)化央地“樞紐”服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。賈文勤說，北京證監(jiān)局將在服務(wù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)、中小企業(yè)、促進(jìn)房地產(chǎn)平穩(wěn)健康發(fā)展、支持平臺(tái)經(jīng)濟(jì)等重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)采取務(wù)實(shí)舉措，大力支持符合條件的企業(yè)通過資本市場(chǎng)開展股債融資、并購(gòu)重組，大力推進(jìn)公募REITs常態(tài)化發(fā)行，鼓勵(lì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)一步優(yōu)化首都私募基金“募投管退”生態(tài)，持續(xù)推進(jìn)第二批金融科技試點(diǎn)項(xiàng)目穩(wěn)步落地。

二是守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)底線。具體工作內(nèi)容包括：勤于監(jiān)測(cè)預(yù)警，摸清轄區(qū)風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)；精于統(tǒng)籌研判，健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制；善于央地協(xié)作，凝聚屬地維穩(wěn)合力。

推動(dòng)明確科創(chuàng)基金認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)加大力度打擊第三方配合財(cái)務(wù)造假行為

今年全國(guó)兩會(huì)，賈文勤準(zhǔn)備了四份建議。

賈文勤認(rèn)為，目前科創(chuàng)基金方面主要存在六方面問題：市場(chǎng)對(duì)科創(chuàng)基金存在認(rèn)識(shí)誤區(qū)；投早、投小及投“硬科技”力度不足；長(zhǎng)期穩(wěn)定資金來源較少；退出渠道有待拓寬；稅收優(yōu)惠政策落實(shí)乏力；專業(yè)人才支撐不足。

對(duì)此，賈文勤建議大力發(fā)展科創(chuàng)基金，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)：推動(dòng)明確科創(chuàng)基金認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；鼓勵(lì)地方政府設(shè)立科創(chuàng)母基金，推動(dòng)設(shè)置完善的政府引導(dǎo)基金績(jī)效評(píng)價(jià)體系；推動(dòng)商業(yè)銀行理財(cái)資金通過接續(xù)發(fā)行方式長(zhǎng)期配置科創(chuàng)基金；推動(dòng)“長(zhǎng)線”資金增加對(duì)科創(chuàng)基金的配置比重；進(jìn)一步擴(kuò)大份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)范圍，逐步擴(kuò)大私募股權(quán)創(chuàng)投基金實(shí)物分配股票試點(diǎn)范圍；優(yōu)化科創(chuàng)基金稅收優(yōu)惠政策；擴(kuò)大中國(guó)科創(chuàng)基金有限合伙人（LP）隊(duì)伍；形成具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的專業(yè)人才集聚高地等。

2020年至2022年，證監(jiān)會(huì)共對(duì)41件公眾公司財(cái)務(wù)違規(guī)類案件作出行政處罰，其中存在第三方參與的案件占比超過60%。證監(jiān)會(huì)行政處罰案例表明，第三方配合公眾公司財(cái)務(wù)造假行為存在涉及范圍廣、危害大、查處追責(zé)難等問題。

賈文勤認(rèn)為，為有效鏟除財(cái)務(wù)造假“毒瘤”，凈化資本市場(chǎng)生態(tài)，應(yīng)嚴(yán)格貫徹“零容忍”方針，加大對(duì)第三方配合財(cái)務(wù)造假行為打擊力度，完善立體化追責(zé)的防范治理機(jī)制。

她建議，完善證券領(lǐng)域法律法規(guī)及配套規(guī)則，加大其他部門法與證券法律的立法聯(lián)動(dòng)；加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管、政務(wù)黨紀(jì)類協(xié)作聯(lián)動(dòng)，以及信用聯(lián)合懲戒；完善刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)和行刑銜接機(jī)制；加強(qiáng)普法宣傳，積極支持投資者依法對(duì)第三方進(jìn)行追償?shù)取?/p>

編輯：王媛媛

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