13家私募股權基金管理人不良記錄名單公布 監管要求保險機構停止與其合作

新華財經上海11月10日電（記者 黃蕾 韓宋輝）在持續拓寬保險資金投資渠道、豐富投資品種的同時，監管部門也在不斷完善監管手段、提升監管效能。記者獨家獲悉，為加強保險資金投資私募股權基金監管，保障保險資產安全，銀保監會近日在行業內下發了《中國銀保監會辦公廳關于私募股權基金管理人不良記錄名單的通報》。

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依據《保險資金投資股權暫行辦法》（第三十七條）和《中國銀保監會關于加強保險機構資金運用關聯交易監管工作的通知》相關規定，結合現場檢查和風險排查中發現的問題，銀保監會梳理形成了私募股權基金管理人不良記錄名單。

根據通報要求，各保險機構依據相關規定和程序，停止與名單中私募股權基金管理人的投資合作，不得與其發生任何業務往來，審慎與其核心管理人員開展任何業務往來。

實際上，對于私募股權投資，監管政策總體上是很支持的。去年底，銀保監會發布《中國銀保監會關于修改保險資金運用領域部分規范性文件的通知》，不但取消此前保險資金投資創業投資基金單只基金募集規模不得超過5億元的限制，還允許保險資金投資由非保險類金融機構實際控制的股權投資基金，為保險資金擴大股權投資范疇提供新的政策支持。

隨著保險資金市場化改革持續推進，保險機構投資能力不斷加強，保險資金可投資品種不斷豐富，保險資金私募股權投資日漸升溫。記者梳理發現，通過私募股權投資，保險資金積極響應國家戰略，將長期“活水”灌溉到實體經濟各個領域。

今年3月，中國人壽新增投資無錫國壽成達股權投資中心（有限合伙）。這只股權投資基金將主要投向健康醫療產業相關的企業，與中國人壽的保險業務形成緊密互動，打造“保險+醫療+健康管理”的生態，支持健康中國戰略。中國人保早在2020年便設立人保上海科創基金，總規模30億元，重點投資于生物醫藥、新一代信息技術、集成電路、高端裝備、新材料、新能源、節能環保等科技創新領域，支持科技強國建設。

在私募股權投資升溫的過程中，也出現了一些不正當利益輸送、監管套利行為，對此，監管的態度一直很明確：零容忍。

《保險資金投資股權暫行辦法》第三十七條明確要求：投資機構和專業機構參與保險資金投資股權活動，存在違反有關法律、行政法規和本辦法規定行為的，監管部門有權記錄其不良行為，并將有關情況通報其監管或者主管部門。情節嚴重的，監管部門將責令保險公司停止與該機構的業務，并商有關監管或者主管部門依法給予行政處罰。保險公司不得與列入不良記錄名單的投資機構和專業機構發生業務往來。

記者注意到，此次通報也是《保險資金投資股權暫行辦法》2010年出臺實施以來監管部門首次公開公布私募股權基金管理人不良記錄名單。據記者了解，首批名單共有13家私募股權基金管理機構，而隨著監管部門對保險資金投資私募股權基金監管的進一步加強，經營不規范的私募股權基金管理人都要小心了，未來不排除還會有第二批、第三批“黑名單”被發布。此外，保險機構在選擇投資合作伙伴時，也要火眼金睛并做好充分調研，同時加強合規管理，切勿鋌而走險。

這也是銀保監會嚴監管態勢的延續。2019年以來，銀保監會已向社會公開五批、共計124名銀行保險機構重大違法違規股東。銀保監會表示，將持續加大監管力度，完善股東監管制度機制，加大對違法違規股東的教育懲戒和公開披露力度，進一步提高股東違法違規成本，切實提升銀行保險機構公司治理水平，增強防范化解金融風險能力。

編輯：翟卓

關鍵詞： 保險機構 基金管理人