廣東證監(jiān)局組織開(kāi)展2022年私募機(jī)構(gòu)自查工作
新華財(cái)經(jīng)北京3月16日電 廣東證監(jiān)局正式印發(fā)通知,組織轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)開(kāi)展2022年私募基金自查自糾工作。此次自查對(duì)象為轄內(nèi)所有私募機(jī)構(gòu),包括基金管理規(guī)模為零、未實(shí)際展業(yè)的機(jī)構(gòu);自查時(shí)間為通知印發(fā)之日至4月30日;自查內(nèi)容涵蓋基本要求、宣傳推介、資金募集、投資運(yùn)作、內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露與報(bào)送、投資者適當(dāng)性等7大模塊61項(xiàng)的自查要點(diǎn);自查要求各私募機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立自查工作小組,指定一名高級(jí)管理人員作為自查工作負(fù)責(zé)人,牽頭組織開(kāi)展自查的具體工作,其中,管理規(guī)模在2億元(含)以上的私募機(jī)構(gòu),還需通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)上辦事服務(wù)平臺(tái)(試運(yùn)行)報(bào)送自查材料。
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