2021券商文化建設考核來了 還將影響分類評級！

從券商處獲悉，中證協日前向各券商下發了《證券公司文化建設實踐評估辦法（試行）（征求意見稿）》（下稱《評估辦法》）。

在去年的基礎上，本次《評估辦法》及指標吸收了部分行業意見。具體包括：對評估標準進一步細化提升可操作性；優化評估指標總體分值設置，增加基礎指標分值比重，降低加分指標分值比重；對文化建設納入章程、文化建設第一責任人、宣傳陣地、培訓學院、博士后工作站、公益組織等靜態加分指標進行調整等。

評估包含基礎指標、加分指標及扣分指標三大類，一共具體涉及57項指標。中證協根據券商實踐評估計分的高低，將券商文化建設實踐評估結果分為A（A+、A、A-）、B（B+、B、B-）、C（C+、C、C-）、D等4大類10個級別。

根據券商文化建設實踐評估結果，在券商分類評級加分中，將分別按照以下標準進行：A+級別1分，A級別0.8分，A-級別0.6分，B+級別0.4分，B級別0.2分，B-級別0.1分，其他級別無加分。

有券商負責文化建設的人士向記者表示，這個文件可以理解為是對券商2021年文化建設實踐情況的考核標準，雖然只是征求意見，但最終應該變化不大。券商要開始準備各種材料了。

再次征求行業意見

為推動形成“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業文化，建立文化建設激勵約束機制，規范文化建設實踐評估工作，中證協制定了《評估辦法》并完善了《證券公司文化建設實踐評估指標》（下稱《評估指標》）。

據了解，稍早前的2021年6月，中證協組織開展了首次券商文化建設實踐評估工作。評估工作結束后，中證協向全體券商就評估方案及指標征求了意見。

在充分吸納行業各項建議的基礎上，中證協對《評估指標》進行了完善，同時起草了《評估辦法》，明確文化建設實踐評估的組織實施，為實踐評估工作提供制度支撐。現在再次就相關文件向行業征求意見。

記者注意到，《評估辦法》共三十九條，包括總則、評估指標、評估計分、評估類別、組織實施與結果運用、自律管理及附則等七章。

基礎指標：11個方面45項

本次的評分指標包括基礎指標、加分指標以及扣分指標。基礎指標的基準分為7分。

據了解，基礎指標包括總體要求、平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責任擔當、融合發展戰略、強化文化認同、激發組織活力、秉承守正創新、崇尚專業精神、堅持可持續發展11個方面共計45項指標。

記者注意到，在具體指標中，有不少本次新增的。比如：

建立長期與短期兼顧的激勵機制，通過適度拉長業績考核周期、薪酬遞延等方式形成合理有效的長周期考核評價體系和收入分配機制；建立維護公司形象和聲譽的機制，不斷積累公司聲譽等等。

券商在自評時應當對照基礎指標逐項進行評估。公司文化建設實踐情況不完全符合基礎指標要求的，自評時應當每項扣0.1分。

文化建設成果被宣傳報道最高加0.3分

加分指標包括踐行行業文化建設核心價值觀、文化建設保障措施及成效兩方面內容共計8項指標。

具體而言，參與協會自律規則及規范研究討論工作，最高加0.5分。服務行業專業能力提升參與協會組織的培訓及資格考試工作，最高加0.5分。發揮行業智庫作用服務國民經濟和資本市場發展，最高加0.5分。

加強行業文化理論研究，最高加0.3分。宣傳行業形象，最高加0.3分。文化理念引導，最高加0.3分。文化建設成果被宣傳報道或推廣，最高加0.3分。文化建設工作獲得獎勵或肯定，最高加0.3分。

扣分指標有4項

扣分指標共計4項，具體而言，未按《證券公司文化建設年度實踐報告內容與格式指引》規定公示證券公司文化建設年度實踐報告及重大事項的，最高扣0.5分。

違反中證協自律規則、規范，被采取非書面處罰措施的，最高扣1分。從業人員參加協會組織的后續職業培訓，行業文化和職業道德相關課程完成學時占比未達20%的，扣0.2分。薪酬激勵過于激進，未能體現建立長期激勵機制要求的，扣1分。

獲評A+類可在分類評級時加1分

在基礎指標、加分指標及扣分指標匯總的基礎上，中證協會對券商文化建設的實踐評估結果進行分類。

《評估辦法》明確了實踐評估結果的4大類10個級別的劃分：A（A+、A、A-）、B（B+、B、B-）、C（C+、C、C-）、D等4大類10個級別。

具體而言：A類是指文化建設水平在行業內最高，在業務開展中能夠踐行“合規、誠信、專業、穩健”的核心價值觀，文化建設能較好地與公司治理、發展戰略、發展方式、行為規范相融合的券商。

B類是指，文化建設水平在行業內較高，文化建設能基本與公司治理、發展戰略、發展方式、行為規范相融合的券商。

C類是指文化建設在行業內處于一般水平，能夠自覺踐行證券行業核心價值觀的券商。

D類是指不重視文化建設工作，證券公司文化建設工作存在重大問題或缺陷。

在評估期內，券商的治理機制存在重大缺陷或失靈，反映出證券公司文化建設存在重大問題或缺陷，或發生重大違法違規或風險事件，反映出證券公司文化建設存在重大問題或缺陷的，直接被評為D類。證券公司未在規定的自評結果報送日期之前上報自評結果的，將公司分類結果下調 1 個級別；未在確定分類結果期限之前上報自評結果的，將公司分類結果直接認定為 D 類。

券商不如實自評扣分的加倍扣分處理，以及對存在特定情形的券商將進行下調1至3個級別的處理。評估計分低于6分的券商，其評估結果不高于C級別。A、B類比例及各類別、各級別公司數量由中證協提出建議，經評審專家小組審議后確定并公布。

文化建設實踐評估每年開展一次，評估期為上年度1月1日至12月31日。評估最終結果確定后，中證協向證監會提出券商文化建設專項分類評價加分建議：A+級別1分，A級別0.8分，A-級別0.6分，B+級別0.4分，B級別0.2分，B-級別0.1分，其他級別無加分。

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