證券業“紅利當頭” 券商高管頻頻變動隱現戰略轉型

近年來，證券業步入快速發展階段，券商管理團隊也迎來多名新面孔。

根據記者對公開資料的統計，近一年來逾50家券商（母公司口徑）董監高出現人事變動，其中涉及一把手或二把手變動的約有23家。

業內人士稱，高管變動有多方面原因，既有部分“老人”到齡退休因素，也有的因為公司要進行戰略轉型而吸引優秀人才，在業務上實現“彎道超車”。

有券商人士表示，近年來資本市場進行一系列深化改革，利好證券公司發展，對券商各業務提出更高的要求，這對高端人才而言有較大的發揮空間。

多家券商一、二把手換人

12月7日，國聯證券公告，董事長姚志勇提出辭職，因工作調動原因，申請辭去公司董事長、董事、戰略委員會主任委員、風險控制委員會主任委員、香港聯交所授權代表以及在公司、子公司擔任的其他一切職務。據了解，姚志勇擬任無錫市屬國有企業正職，屬于職級晉升。

根據記者對公開資料進行的統計，除國聯證券外，近一年來還有9家券商的董事長職務出現人事變動，分別是國信證券、紅塔證券、華寶證券、上海證券、首創證券、萬聯證券、西南證券、中天國富證券、中郵證券。

二把手變動例子也不少。據記者統計，有14家證券公司的總裁/總經理/首席執行官職務出現人事變動，比如財通證券、川財證券、東方財富證券、國開證券、紅塔證券、華寶證券、華林證券、華興證券、西部證券、招商證券等。

值得注意的是，華林證券首席執行官職位今年已經發生兩次變動。原長江證券副總裁韋洪波今年上半年到華林證券赴任首席執行官，但他在11月下旬因個人原因辭職，接任者為原小米金融（現天星數科）副總裁趙衛星。

來自深圳一家中型券商的人士表示，一、二把手變動有多方面原因，比如到齡退休；集團或國資層面進行調動；公司業績不及預期等。該人士還談到，一把手或二把手的管理思路與搭檔或公司股東有分歧，也可能會導致變動。此外，若券商出現嚴重的管理問題或“踩雷”事件，一、二把手難辭其咎。

從接任者的履歷來看，新任命的一把手或二把手工作經歷較為多元，有來自政府背景的，比如國信證券董事長張納沙曾是深圳龍華區常務副區長；也有來自央企/國企的，比如紅塔證券董事長李石山來自云南合和集團；也有在證券行業領域一直深耕，擁有豐富的券商工作經驗的。

變動中隱現戰略轉型

記者梳理發現，逾15家券商管理團隊近一年來新任命多名副總裁等，新管理層也煥發新活力。

以渤海證券為例，證券業協會公開信息顯示，渤海證券高管團隊均為近一年來新上任的。據了解，4月19日，渤海證券原總裁王修祥辭職，公司在9月聘任徐克非為公司總裁，下半年渤海證券還聘任兩名副總裁。而首席信息官、董秘、首席風險官任職起始時間均為今年年初。

民生證券今年下半年新引入3名副總裁，分別為鄭亮、胡又文、劉洪松。鄭亮原來是華寶證券的董秘兼首席風險官，曾提出“資管的核心在于打造一流的投研能力”；胡又文曾是安信證券研究所所長；劉洪松此前是中泰證券經紀業務管理委員會委員、經管委經紀業務部總經理。

另一案例是中天國富證券，前董事長余維佳和前總裁李志濤今年雙雙辭職，來自人保資本的王顥接棒董事長職務，代行總裁職責；公司還新任命了三個副總裁鄭明俊、劉傳葵和楊安西。有業內人士分析，余維佳時代的中天國富證券以投行業務見長，隨著王顥加入，其“大資管”工作經驗將幫助中天國富證券補上財富管理和資管的短板。

華中地區一名券商人士向記者分析，有的券商高管離職較多，所以需要內部提拔“補缺”；也有的券商高管變動，反映出公司的戰略方向。“部分中小券商要進行戰略轉型，補業務短板，最快的辦法是從同行挖角。這些優秀人才帶來團隊、客戶資源、展業思路，對新東家來說能快速實現業務突破。”在他看來，A券商業務部門總跳槽后成為B券商副總裁的案例十分常見。

前述深圳券商人士表示，近年來資本市場出臺多個改革舉措，證券公司在財富管理、投行等領域迎來巨大發展機遇，尤其是中小券商，人才需求旺盛，“對高端人才來說目前正是‘黃金機會’，有很大的施展空間。”據記者獲悉，目前包括財達證券等多家券商已面向社會公開招聘副總裁職務。

兩大職務仍然吃香

如今，首席風險官與首席信息官已成為證券公司愈來愈重要的角色。

根據記者對證券業協會數據進行的統計，近一年來共有11家證券公司新聘任首席風險官，涉及券商有大同證券、第一創業、東方財富證券、國聯證券、國泰君安、華安證券、華金證券、華興證券、天風證券、西部證券、中郵證券。

據了解，早在2014年，中證協發布《證券公司全面風險管理規范》，明確提出證券公司應當任命一名高級管理人員負責全面風險管理工作，即首席風險官，首席風險官不得兼任或者分管與其職責相沖突的職務或者部門。

目前，聲譽風險管理正成為首席風險官的重點工作之一。今年10月，中證協發布《證券公司聲譽風險管理指引》，其中提到，證券公司首席風險官牽頭負責聲譽風險管理工作，并應當保障首席風險官能夠充分履職所必需的知情權和資源配置。

從信息時代到數字時代，金融科技是證券公司未來發展的大趨勢。隨著2020年《證券基金經營機構信息技術管理辦法》試行，多家券商招聘負責信息技術管理工作的首席信息官。該管理辦法指出，證券基金經營機構應當指定一名熟悉證券、基金業務，具有信息技術相關專業背景、任職經歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官，由其負責信息技術管理工作。

記者注意到，今年以來共有6家券商新上任首席信息官，分別為愛建證券、東方證券、東興證券、國開證券、華林證券、中泰證券。

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