一頓操作猛如虎,一看戰(zhàn)績(jī)“零杠五”!5位80后合謀操縱股價(jià),虧了3億元又被罰

2023-07-28 13:55:46來(lái)源:華夏時(shí)報(bào)

記者 張玫 陳鋒 北京報(bào)道

近日,證監(jiān)會(huì)披露了一則行政處罰決定書(shū),陳維新、張兆陽(yáng)、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟5位“80后”被指合謀操縱安徽省鳳形耐磨材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鳳形股份(002760)”,002760.SZ)股價(jià)。


(資料圖片)

據(jù)證監(jiān)會(huì)披露,5人控制使用115個(gè)證券賬戶,利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),連續(xù)買(mǎi)賣(mài)鳳形股份,通過(guò)不以成交為目的的頻繁或大額申報(bào)、撤單等手段操縱、影響股票交易價(jià)格和交易量。

但一頓操作下來(lái),卻虧了3.04億元,5人遭到相應(yīng)處罰。

其中,陳維新是時(shí)任鳳形股份的副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。李衛(wèi)衛(wèi)是資本市場(chǎng)的熟面孔,他號(hào)稱(chēng)“華北第一操盤(pán)手”,曾因利用92個(gè)賬戶操縱股價(jià)狂賺2000萬(wàn)元被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)4000萬(wàn)。

操盤(pán)“翻車(chē)”股價(jià)崩盤(pán)

2017年11月至2018年2月期間,鳳形股份的股價(jià)走勢(shì)明顯異常:先大幅上漲后急速下跌。

這期間,該股股價(jià)累計(jì)下跌34.96%,同期中小板綜指累計(jì)下跌7.92%,偏離27.04個(gè)百分點(diǎn)。

具體來(lái)看,2017年11月24日至2018年1月30日該股累計(jì)上漲38.44%,同期中小板綜指累計(jì)下跌1.76%,偏離40.20個(gè)百分點(diǎn)。

2018年1月31日至2018年2月23日該股累計(jì)下跌57.26%,同期中小板綜指累計(jì)下跌5.94%,偏離51.32個(gè)百分點(diǎn)。

更加離奇的是,鳳形股份股價(jià)走勢(shì)還存在與基本面背離。2017年11月24日至2018年1月30日,股價(jià)上漲趨勢(shì)與同期上市公司發(fā)布了業(yè)績(jī)虧損擴(kuò)大的修正公告相背離。

2018年1月31日至2018年2月23日,股價(jià)下降趨勢(shì)與同期上市公司發(fā)布了重大對(duì)外投資合作停牌事項(xiàng)相背離。

這一系列“異常”的上漲之后,股價(jià)開(kāi)始急速下跌,導(dǎo)致一些投資者損失慘重。在是否存在操縱股價(jià)的質(zhì)疑聲中,當(dāng)時(shí)有媒體公開(kāi)報(bào)道稱(chēng),有爆料人提供大量證據(jù),稱(chēng)時(shí)任鳳形股份副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理陳維新,以及前董秘鄧明,為確保鳳形股份非公開(kāi)發(fā)行順利實(shí)施,提供近1億元資金,指使操盤(pán)手張兆陽(yáng)和有“華北第一操盤(pán)手”之稱(chēng)的李衛(wèi)衛(wèi)拉升鳳形股份股價(jià),不料最終崩盤(pán)。

此后,2018年7月,鳳形股份回復(fù)稱(chēng),陳維新與鄧明承認(rèn)與李衛(wèi)衛(wèi)、張兆陽(yáng)進(jìn)行溝通接觸。陳維新分四次借給李衛(wèi)衛(wèi)、張兆陽(yáng)9600萬(wàn)元。此后,鄧明向董事會(huì)提交辭呈,公司管理層亦建議陳維新暫停職務(wù)。

兩幫團(tuán)伙先后操縱

2016年底、2017年初,時(shí)任鳳形股份副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,并負(fù)責(zé)鳳形股份非公開(kāi)發(fā)行股份收購(gòu)無(wú)錫雄偉精工科技(002006)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“雄偉精工”)100%股權(quán)項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)作的陳維新,經(jīng)他人介紹,初次認(rèn)識(shí)了從事配資業(yè)務(wù)的張兆陽(yáng)。

2017年8月,鳳形股份收購(gòu)雄偉精工項(xiàng)目申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核通過(guò)。由于當(dāng)時(shí)鳳形股份股價(jià)低于發(fā)行價(jià),為了維持股價(jià),確保非公開(kāi)發(fā)行順利實(shí)施,2017年9月陳維新和張兆陽(yáng)達(dá)成合作,開(kāi)始著手維護(hù)鳳形股份股價(jià)事宜。雙方約定陳維新提供資金,張兆陽(yáng)操作維護(hù)股價(jià),確保發(fā)行時(shí)股價(jià)在發(fā)行價(jià)之上,目標(biāo)股價(jià)最好在發(fā)行價(jià)上10%左右。

陳維新安排時(shí)任鳳形股份董事會(huì)秘書(shū)鄧某負(fù)責(zé)與張兆陽(yáng)聯(lián)系。為完成維護(hù)股價(jià)事宜,張兆陽(yáng)找到朱瑞一同參與。2017年9月至2018年1月,陳維新先后打款9600萬(wàn)元用作操縱鳳形股份的保證金,資金源于自有資金及借款。不過(guò),期間,張兆陽(yáng)、朱瑞操縱鳳形股份股價(jià)失敗。

2017年11月,經(jīng)朱瑞介紹,張兆陽(yáng)、朱瑞將前期用來(lái)操縱鳳形股份的證券賬戶以及資金2800萬(wàn)元轉(zhuǎn)交給李衛(wèi)衛(wèi),轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團(tuán)隊(duì)主要負(fù)責(zé)操作,張兆陽(yáng)、朱瑞繼續(xù)參與,從事相關(guān)對(duì)接和交易操作事宜。

2017年11月底,朱一棟與李衛(wèi)衛(wèi)商定股票換倉(cāng)交易事項(xiàng),張兆陽(yáng)、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、滕某濤負(fù)責(zé)具體實(shí)施,一方賣(mài)出鳳形股份,另一方買(mǎi)入鳳形股份。2017年12月,張兆陽(yáng)將李衛(wèi)衛(wèi)接手維護(hù)股價(jià)事宜告知鄧某。隨后,陳維新、鄧某、李衛(wèi)衛(wèi)、張兆陽(yáng)見(jiàn)面,李衛(wèi)衛(wèi)提出由其承擔(dān)張兆陽(yáng)對(duì)陳維新的債務(wù)。陳維新與李衛(wèi)衛(wèi)簽訂了借款合同,借款金額為1億元,張兆陽(yáng)為擔(dān)保人。

控制115個(gè)賬戶反虧3億

2017年10月9日至2018年2月28日,5人控制使用“高某”等115個(gè)證券賬戶,采取利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),連續(xù)買(mǎi)賣(mài)鳳形股份,在實(shí)際控制的賬戶之間交易鳳形股份,不以成交為目的的頻繁或大額申報(bào)、撤單等手段操縱、影響股票交易價(jià)格和交易量,導(dǎo)致鳳形股份股價(jià)大幅偏離同期中小板綜指。

截至2018年2月28日,賬戶組累計(jì)虧損3.04億元。

經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)對(duì)操縱鳳形股份股價(jià)事件的立案調(diào)查,最終,證監(jiān)會(huì)決定決定,對(duì)陳維新、張兆陽(yáng)、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟處以300萬(wàn)元罰款。其中,對(duì)陳維新處以80萬(wàn)元罰款,對(duì)李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟分別處以70萬(wàn)元罰款,對(duì)張兆陽(yáng)、朱瑞分別處以40萬(wàn)元罰款。

財(cái)經(jīng)評(píng)論員張雪峰對(duì)《》記者表示,股價(jià)操縱是一種違法行為,違背了市場(chǎng)公平和透明的原則。該行為會(huì)誤導(dǎo)投資者,擾亂市場(chǎng)秩序,并導(dǎo)致投資者的財(cái)產(chǎn)受損。這種操縱手法通常是通過(guò)虛假信息或非正常交易來(lái)影響股票的價(jià)格和交易量,以獲利或控制市場(chǎng)。股價(jià)操縱不僅損害了市場(chǎng)的合法權(quán)益,還損害了投資者的信心和對(duì)市場(chǎng)的信任。

針對(duì)資本市場(chǎng)操縱手法,河南澤槿律師事務(wù)所主任付建對(duì)《》記者分析稱(chēng),股價(jià)操縱手段主要包括以下幾種情形:續(xù)交易操縱,即單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài),操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;約定交易操縱,即與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易;洗售操縱,即在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為。操縱股價(jià)不僅會(huì)受到證監(jiān)會(huì)的處罰,情節(jié)嚴(yán)重的可能涉嫌刑事犯罪。

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