【時(shí)快訊】財(cái)通證券陳炯被出具警示函，涉誤導(dǎo)客戶等違規(guī)行為
(資料圖)
藍(lán)鯨新聞12月17日訊，近日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了行政監(jiān)管措施決定書，劍指陳炯。
該決定書指出，陳炯在財(cái)通證券（601108）股份有限公司無錫永樂路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在在微信群中提供、傳播誤導(dǎo)客戶的信息，未向客戶充分提示證券交易的風(fēng)險(xiǎn)、操作客戶賬戶等行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。
針對(duì)以上問題，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)陳炯采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
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