華脈科技定增易主事項遭連續(xù)問詢 監(jiān)管出手后六連板轟然跌停

7月3日訊(記者單盛群葉淺)自華脈科技（603042）(603042.SH)披露向深蘭科技控股有限公司(以下簡稱“深蘭控股”)定向增發(fā)并擬其入主的消息后，華脈科技自6月21日至6月30日連續(xù)觸及6個漲停板。

然而，控制權(quán)變更事項及頻繁的股價異動免不了引來監(jiān)管問詢。在延期一次回復(fù)后，7月2日，華脈科技披露了首次問詢回復(fù)公告。然而第二日，華脈科技再度收到來自上交所的問詢，要求公司對新主的持續(xù)經(jīng)營能力及旗下的AI企業(yè)是否注入、收購資金來源以及是否涉嫌炒作股價作進一步說明。

二級市場上，7月3日早間，華脈科技大幅低開，早盤最大跌幅超9%，午后開盤6分鐘后觸及跌停，今日收盤報22.64元。

(資料圖片僅供參考)

新主資金實力被疑

據(jù)6月20日華脈科技披露的公告，公司向特定對象發(fā)行股票實現(xiàn)易主，擬發(fā)行價格為10.66元/股，發(fā)行不超過4817.7萬股，募集資金總額不超過5.14億元，此次發(fā)行股票全部由深蘭控股認(rèn)購。本次交易完成后，深蘭控股將持有華脈科技4817.7萬股股份，占總股本的23.08%。公司控股股東將由胥愛民變更為深蘭控股，實控人將由胥愛民變更為深蘭控股實控人陳海波。

值得注意的是，公告顯示，深蘭控股成立時間為2023年3月21日，尚未開展實質(zhì)性經(jīng)營活動，且最近一年一期未有財務(wù)數(shù)據(jù)。由此，深蘭控股全額認(rèn)繳華脈科技定增股份的資金來源引發(fā)了監(jiān)管重點問詢。

6月20日晚間，華脈科技收到上交所下發(fā)的關(guān)于公司控制權(quán)變更事項的問詢函。上交所要求公司結(jié)合深蘭控股注冊資本實繳情況及后續(xù)資金安排，陳海波的對外投資情況、資信情況及融資能力等，說明深蘭控股認(rèn)購公司發(fā)行股份的資金來源和具體安排。并要求結(jié)合陳海波所持資產(chǎn)、主要投資項目及經(jīng)營的情況，說明其是否具備實際控制、經(jīng)營管理上市公司的能力，本次交易是否存在其他利益安排等。

7月2日下午，華脈科技披露首次問詢回復(fù)。問詢函回復(fù)公告顯示，深蘭控股擬以不超過5.14億元現(xiàn)金認(rèn)購華脈科技本次發(fā)行股份。其中，5000萬元為深蘭控股實繳注冊資本，4億元為銀行并購貸款。資金缺口部分，由深蘭控股自籌解決。

這意味著，深蘭控股認(rèn)購本次定增股份所需資金約八成來源于銀行貸款，上交所認(rèn)為相關(guān)事項是否得以推進將嚴(yán)重依賴于銀行授信，導(dǎo)致本次定增和控制權(quán)轉(zhuǎn)讓結(jié)果存在重大不確定性，對深蘭控股及相關(guān)方是否具備認(rèn)購本次非公開發(fā)行股份并取得上市公司控制權(quán)的資金實力提出了質(zhì)疑。

在7月3日下發(fā)的二次問詢函中，上交所要求公司補充披露相關(guān)銀行出具《貸款承諾函》的具體內(nèi)容，說明該承諾函是否具備法律效力，并補充披露深蘭控股取得上述并購貸款，銀行還需履行的審批流程及審批時間等。

二次問詢被問新主旗下AI公司是否有置入計劃

值得注意的是，自6月20日披露深蘭控股擬入主的消息后，華脈科技連獲六個漲停板，公司股價自6月21日至6月30日連續(xù)6個交易日內(nèi)累計漲幅達77.18%。

市場有聲音指出，華脈科技接連大漲或與深蘭控股旗下AI公司深蘭科技有關(guān)。資料顯示，深蘭科技成立于2012年，在自動駕駛、智能機器人、生物智能、AI芯片，智能零售、智慧城市、智慧安防、智能教育、軍工等領(lǐng)域都有深入布局。據(jù)第二次問詢回復(fù)，深蘭科技2022年度營業(yè)收入為1.18億元，凈利潤為-9217.17萬元，單體報表總資產(chǎn)為12.28億元，凈資產(chǎn)為6.17億元。

盡管首輪回復(fù)中，華脈科技稱在發(fā)行后的3年內(nèi)，陳海波/深蘭控股及關(guān)聯(lián)人不會將其AI資產(chǎn)注入上市公司。但第二次問詢中，上交所再次要求華脈科技結(jié)合陳海波關(guān)于36個月內(nèi)不籌劃重組上市的相關(guān)承諾及深蘭科技融資情況，補充披露深蘭科技最近一次估值情況，是否有前期投資人到期退出需求，說明未來三年是否有將深蘭科技或其他資產(chǎn)置入公司的計劃。

此外，上交所還要求深蘭控股“自證實力”，要求補充說明深蘭控股及其控制的核心企業(yè)是否具備研發(fā)能力和持續(xù)經(jīng)營能力，是否與公司主營業(yè)務(wù)具有協(xié)同性；并補充披露深蘭科技近三年的主要財務(wù)數(shù)據(jù)，客觀描述其財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，并結(jié)合深蘭科技的業(yè)務(wù)開展情況，論證其核心競爭力。

關(guān)鍵詞：