每日熱議!再收罰單 新潮能源及有關責任人被上交所予以監管警示

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不久前剛受到上交所紀律處分的新潮能源（600777），再收罰單。因公司業績預告信息披露不準確，風險提示不充分，更正公告披露不及時等問題，近日，新潮能源及有關責任人被上交所予以監管警示。

7月21日，上交所發布《關于對山東新潮能源股份有限公司及有關責任人予以監管警示的決定》。上交所表示，經查明，2022年1月27日，山東新潮能源股份有限公司（以下簡稱“新潮能源”或“公司”）披露2021年年度業績預盈公告，預計2021年度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤（以下簡稱歸母凈利潤）85000萬元，預計實現歸屬于上市公司股東扣除非經常性損益后的凈利潤（以下簡稱扣非后歸母凈利潤）85300萬元。公告顯示，公司業績轉盈主要由于主營業務盈利水平提升以及上年度計提了大額油氣資產減值準備的影響，公司尚未取得關于年末剩余油氣儲量的第三方評估報告，本次業績預盈未經審計，不存在影響業績預告內容準確性的重大不確定因素。

4月20日，公司披露業績預告更正公告稱，經財務部門再次測算，預計2021年度，公司實現歸母凈利潤36515.07萬元，實現扣非后歸母凈利潤87752.38萬元。業績預告更正的原因，系公司于2022年2月收到法院一審判決，據此計提預計負債53121.51萬元。4月30日，公司披露年報數據顯示，其2021年實現歸母凈利潤36515.07萬元，實現扣非后歸母凈利潤87752.38萬元。

上交所指出，公司年度業績預告是市場和投資者廣泛關注的重大事項，可能對公司股價及投資者決策產生重大影響。公司理應根據會計準則要求，充分考慮可能影響當期業績的情形，確保業績預告的準確性。但公司業績預告披露不準確，也未充分提示相關訴訟可能導致業績預告存在不確定的風險，實際歸母凈利潤與預告金額差異幅度為57.04%，公司在收到判決后也未及時更正業績預告，遲至2022年4月20日才發布業績預告更正公告。

上交所表示，公司業績預告信息披露不準確，風險提示不充分，更正公告披露不及時，上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規則（2022年修訂）》（以下簡稱《股票上市規則》）等有關規定。公司時任董事長兼總經理劉珂（任期2020年4月30日至今）作為公司主要負責人和信息披露第一責任人、經營管理主要人員，時任財務總監韓笑（任期2020年4月30日至今）作為財務事項具體負責人，時任獨立董事兼審計委員會召集人杜晶（任期2020年4月30日至今）作為財務會計事項的主要督導人員，時任董事會秘張宇（任期2020年4月30日至今）作為信息披露事務具體負責人，未能勤勉盡責，對公司的違規行為負有責任，違反了《股票上市規則》相關規定以及在《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

鑒于上述違規事實和情節，根據《股票上市規則》和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》等有關規定，上交所決定對劉珂、韓笑、杜晶、張宇予以監管警示。

記者注意到，新潮能源近期頻收監管罰單。7月18日，上交所官網披露《關于對山東新潮能源股份有限公司及時任董事長黃萬珍予以紀律處分的決定》。公告顯示，公司在未根據相關規則履行董事會、股東大會決策程序的情況下簽訂差額補足協議，也未及時履行信息披露義務，導致公司可能遭受重大損失，涉及金額巨大，直至被提起訴訟后才對外披露，情節嚴重。責任人方面，時任董事長黃萬珍作為公司主要負責人和信息披露第一責任人，未能勤勉盡責，多次越過公司內部控制制度，擅自使用公司公章，導致公司利益可能遭受重大損失，性質惡劣、情節嚴重，對公司的違規事項負有主要責任。鑒于前述違規事實和情節，上交所對新潮能源和時任董事長黃萬珍予以公開譴責，并公開認定黃萬珍10年內不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員。

關鍵詞： 新潮能源