北京4月19日訊中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對共青城新涌泉投資合伙企業(yè)(有限合伙)采取出具警示函措施的決定》(〔2022〕33號)顯示，經(jīng)查，截至2020年4月28日，共青城新涌泉投資合伙企業(yè)(有限合伙)與一致行動人朱戎合計(jì)持有中簡科技（300777）8.36%的股份。2020年4月29日，中簡科技發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東減持股份的預(yù)披露公告》，常州市涌泉創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(共青城新涌泉投資合伙企業(yè)(有限合伙)的曾用名，以下簡稱“涌泉投資”)擬以集中競價(jià)和大宗交易方式減持中簡科技3%的股份。2020年5月26日至2020年7月2日，涌泉投資累計(jì)減持中簡科技2.48%的股份。2020年7月3日，中簡科技發(fā)布《關(guān)于股東減持股份數(shù)量過半的進(jìn)展公告》，對上述減持情況予以披露。此后，涌泉投資繼續(xù)減持中簡科技股份。2020年8月10日，中簡科技發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東減持計(jì)劃實(shí)施完畢的公告》，本次減持計(jì)劃實(shí)施完畢，涌泉投資累計(jì)減持比例為3%。

涌泉投資與一致行動人合計(jì)持有中簡科技5%以上股份，在減持過程中雖然披露了相關(guān)減持信息，但未在所持上市公司股份比例每減少1%的次日通知上市公司并予公告，違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條第三款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對共青城新涌泉投資合伙企業(yè)(有限合伙)采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

經(jīng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，中簡科技2019年5月16日在深交所掛牌，截至2022年3月30日，常州華泰投資管理有限公司為第一大股東，持股6068.56萬股，持股比例13.81%。

公司2020年年報(bào)顯示，公司暫無控股股東，楊永崗和溫月芳通過公司第一大股東華泰投資、中簡投資合計(jì)控制公司30.355%股權(quán)。楊永崗和溫月芳為一致行動人，二人共同控制公司，是公司的實(shí)際控制人。報(bào)告期末，共青城新涌泉投資合伙企業(yè)(有限合伙)為公司第十大股東，持股1024.68萬股，持股比例2.56%。

中簡科技2020年4月29日發(fā)布的《關(guān)于持股5%以上股東減持股份的預(yù)披露公告》顯示，因合伙企業(yè)資金需求，常州市涌泉創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)計(jì)劃在公告發(fā)布之日起15個(gè)交易日后的3個(gè)月內(nèi)以集中競價(jià)和大宗交易方式減持公司股份1200.03萬股(占公司總股本比例3%)。常州市涌泉創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)持公司股份3053.59萬股(占本公司總股本比例7.63%)。本次減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，常州市涌泉創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)不是公司持股5%以上的股東。

中簡科技2020年8月10日發(fā)布的《關(guān)于持股5%以上股東減持計(jì)劃實(shí)施完畢的公告》顯示，公司近期收到了股東共青城新涌泉投資合伙企業(yè)(有限合伙)及其一致行動人朱戎出具的《關(guān)于股份減持計(jì)劃實(shí)施完畢的告知函》，其本次的減持計(jì)劃整體實(shí)施完畢。

《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報(bào)告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少1%，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。違反本條第一款、第二款的規(guī)定買入在上市公司中擁有權(quán)益的股份的，在買入后的36個(gè)月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。

《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫停或者停止收購等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。

以下為原文：

江蘇證監(jiān)局關(guān)于對共青城新涌泉投資合伙企業(yè)(有限合伙)采取出具警示函措施的決定

〔2022〕33號

共青城新涌泉投資合伙企業(yè)(有限合伙):

經(jīng)查,截至2020年4月28日,你企業(yè)與一致行動人朱戎合計(jì)持有中簡科技股份有限公司(以下簡稱中簡科技)8.36%的股份。2020年4月29日,中簡科技發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東減持股份的預(yù)披露公告》,常州市涌泉創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(你企業(yè)的曾用名,以下簡稱涌泉投資)擬以集中競價(jià)和大宗交易方式減持中簡科技3%的股份。2020年5月26日至2020年7月2日,涌泉投資累計(jì)減持中簡科技2.48%的股份。2020年7月3日,中簡科技發(fā)布《關(guān)于股東減持股份數(shù)量過半的進(jìn)展公告》,對上述減持情況予以披露。此后,涌泉投資繼續(xù)減持中簡科技股份。2020年8月10日,中簡科技發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東減持計(jì)劃實(shí)施完畢的公告》,本次減持計(jì)劃實(shí)施完畢,涌泉投資累計(jì)減持比例為3%。

你企業(yè)與一致行動人合計(jì)持有中簡科技5%以上股份,在減持過程中雖然披露了相關(guān)減持信息,但未在所持上市公司股份比例每減少1%的次日通知上市公司并予公告,違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條第三款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定,我局決定對你企業(yè)采取出具警示函的監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對證券法律法規(guī)及相關(guān)制度的學(xué)習(xí),進(jìn)一步增強(qiáng)規(guī)范意識,自覺維護(hù)證券市場秩序,認(rèn)真履行信息披露義務(wù),積極配合上市公司做好信息披露工作。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2022年4月8日

(責(zé)任編輯：孫辰煒)

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