賺470萬罰沒1411萬！還有內幕知情人“割肉”仍被罰，多宗內幕交易案件曝光

北京證監局近日曝光多宗內幕交易案件，包括合眾思壯（002383）時任財務總監的“好朋友”內幕交易賺470萬元，罰沒1411萬元，更有太極股份（002368）內幕知情人買賣自家股票栽了。

時任財務總監的“好朋友”

內幕交易合眾思壯被罰沒1411萬

北京證監局日前公布的一則行政處罰決定書顯示，董瑋內幕交易合眾思壯股票，被北京證監局責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得470.35萬元，并處以940.70萬元罰款。

董瑋是時任財務總監的“好朋友”。

該行政處罰決定書披露，2011年，合眾思壯董事長、實際控制人郭某平以個人名義收購了天派電子(深圳)有限公司(以下簡稱“天派電子”)。2013年11月23日，合眾思壯發布公告稱，在天派電子的經營狀況顯著改善后，上市公司有權要求郭某平視公司的業務需要，將天派電子的資產和業務以公允價值置入上市公司。

2016年8月，郭某平決定將天派電子并入公司。2016年8月8日至10日的某一天，郭某平召集董事會秘書左某立、財務總監袁某林到其辦公室開會，提出正式啟動收購天派電子的工作，左某立、袁某林著手開展收購工作。

2016年11月29日，由于募投項目計劃購置的房產資源因政府發出強制收回的通知導致募集項目存在不確定性，券商擔心停牌時間過長，所以決定暫停項目。其后，公司決定采用備選方案，解決了前述因審批導致的項目不確定性的問題，合眾思壯向交易所申請停牌。2017年1月5日，合眾思壯發布《重大事項停牌公告》，稱“擬購買標的資產屬于計算機、通信和其他電子設備制造業，預計此次交易金額達到股東大會審議標準”，公司股票停牌。

2017年1月19日，合眾思壯發布《關于籌劃發行股份購買資產事項的停牌公告》，稱擬收購天派電子標的公司股權，公司轉入重大資產重組程序并繼續停牌。2017年1月26日，合眾思壯發布《關于籌劃發行股份購買資產事項進展暨繼續停牌公告》，稱公司擬通過發行股份購買資產的方式收購天派電子100%股權。2017年3月22日，合眾思壯復牌。

北京證監局認為，合眾思壯發行股份購買天派電子事項，構成內幕信息。至遲不晚于2016年8月10日，本案內幕信息形成，內幕信息公開于2017年1月19日。郭某平為本次收購事項的決策者，左某立、袁某林負責具體收購工作，為本案內幕信息知情人，內幕信息知悉時間為不晚于2016年8月10日。

行政處罰決定書顯示，董瑋與內幕信息知情人袁某林在內幕信息敏感期內聯絡接觸。

袁某林系合眾思壯財務總監，全程參與了合眾思壯的重大資產重組項目。董瑋與袁某林系朋友，兩人關系非常好。董瑋有兩個手機號，董瑋139手機號主要在工作中使用，董瑋189手機號主要在涉及私事時使用。董瑋和袁某林均能在董瑋使用其189手機號時即為聊隱私的事情上達成共識。

內幕信息敏感期內，2016年10月14日至11月21日，董瑋與袁某林有15次通話聯系，董瑋使用的均為董瑋189手機號。

內幕信息敏感期內，董瑋實際控制和使用“董瑋”財達證券（600906）賬戶、“董瑋”東莞證券賬戶、“王某男”證券賬戶和“董某身”證券賬戶(以下簡稱“董瑋”賬戶組)交易“合眾思壯”，其使用本人189手機和本人電腦下單交易“合眾思壯”?！岸|”賬戶組交易“合眾思壯”的資金主要來源于董瑋。其中，“董瑋”東莞證券賬戶中，有280萬元來自于內幕信息知情人袁某林的配偶張某。

董瑋使用本人及“王某男”“董某身”證券賬戶在內幕信息敏感期內交易“合眾思壯”，共計獲利470.35萬元。

北京證監局認為，董瑋在內幕信息公開前與內幕信息知情人袁某林通話聯絡，相關交易行為明顯異常，構成內幕交易行為。北京證監局決定責令董瑋依法處理非法持有的證券，沒收違法所得470.35萬元，并處以940.70萬元罰款，共計罰沒1411.05萬元。

內幕交易虧近1.9萬被罰10萬

北京證監局近期公布的另一則行政處罰決定書顯示，北京證監局對時任太極股份戰略發展中心總經理孫國鋒內幕交易太極股份股票案進行了立案調查、審理，決定對孫國鋒處以10萬元罰款。

2017年3月24日，太極股份發布公告，擬向劉某等10名交易對手發行股份及支付現金購買其所持北京量子偉業信息技術股份有限公司(以下簡稱量子偉業)100%股權。之后，量子偉業有關股東所持股份因債務糾紛被凍結，量子偉業股東之間對是否繼續推進與太極股份的并購重組產生分歧。

2018年1月22日，時任太極股份副總裁兼財務總監涂某紅與時任量子偉業董事長劉某進行溝通，量子偉業希望終止本次并購重組。2018年2月7日，太極股份安排北京安新律師事務所律師高某通過電子郵件向劉某發送了終止本次并購重組涉及的需要量子偉業方面出具的有關文件及擬簽署的協議，并告知劉某在2018年2月12日上午前落實所有文件簽署工作。

2018年3月中下旬，時任太極股份總裁劉某松向時任中國電子科技集團有限公司(以下簡稱中國電科)總經理劉某宏匯報太極股份擬終止收購量子偉業，得到劉某宏的同意。

2018年4月9日，量子偉業所有股東簽署完畢終止本次并購重組事項的有關協議。2018年4月10日，太極股份收到量子偉業發送的有關終止本次并購重組的文件。2018年4月20日，太極股份發布公告，決定終止收購量子偉業。

此案內幕信息的敏感期為2018年2月7日至2018年4月20日。

2018年3月23日22:36，孫國鋒向劉某松、涂某紅發送電子郵件，提交擬向中國電科報送的終止收購量子偉業事項的報告，并請劉某松和涂某紅把握終止原因的口徑。孫國鋒屬于內幕信息知情人，不晚于2018年3月23日知悉內幕信息。

值得一提的是，孫國鋒在內幕信息敏感期內共計賣出“太極股份”6萬股，成交金額193.7萬元，虧損18,696.6元，未能通過上述內幕交易避損。