A股年內24人遭證券市場禁入 原因涉及三大類

101個賬戶操縱自家股票，ST中昌(600242)實控人陳建銘被證券市場禁入一事成為了市場關注的焦點。北京商報記者通過Wind統計發現，今年以來A股市場已有24人先后被采取證券市場禁入措施，涉及*ST金正、勝利精密、亞太藥業等8家公司。在這當中，也不乏賈躍亭、*ST金正實控人萬連步等被終身證券市場禁入。另外，經統計，去年同期，A股市場共有17人被市場禁入，不難看出，資本市場從嚴處罰態勢升級，年內市場禁入人數較去年同期增逾四成。

年內24人被禁入

由于操縱自家股票，ST中昌實控人陳建銘以及時任公司總經理謝晶也成為了2021級市場禁入中的一員。經統計，截至5月30日，A股年內已有24人被證券市場禁入。

據證監會官網發布消息顯示，2018年2月9日-2019年1月16日期間，陳建銘等人控制使用賬戶組，共計101個證券賬戶，利用資金優勢、持股優勢連續集中交易ST中昌，同時在自己實際控制的賬戶之間交易，影響ST中昌交易價格，共計獲利1147.23萬元。

對此，證監會決定對陳建銘、謝晶及胡侃沒收違法所得1147.23萬元，并處以2294.45萬元罰款。此外，對陳建銘采取十年證券市場禁入措施，對謝晶采取五年證券市場禁入措施。針對相關問題，北京商報記者致電ST中昌董秘辦公室進行采訪，不過電話未有人接聽。

除了陳建銘、謝晶之外，Wind顯示，今年以來還有22人被證券市場禁入，涉及*ST金正、勝利精密、亞太藥業、*ST華訊、*ST新億、ST冠福以及退市的樂視網7家公司。

以*ST金正為例，5月21日公司披露稱，收到行政處罰及市場禁入事先告知書，公司存在通過虛構貿易業務虛增收入利潤、未按規定披露關聯方及關聯交易等違法事實，其中萬連步全面負責決策、組織實施上述違法行為，證監會決定對萬連步采取終身市場禁入措施。

另外，證監會還決定對*ST金正其他責任人李計國采取十年市場禁入措施，對唐勇采取五年市場禁入措施。

上海漢聯律師事務所律師宋一欣在接受北京商報記者采訪時表示，被證監會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務。此外，被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到證監會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業務。

原因涉及三大類

從上述市場禁入違規類型來看，主要涉及三大類。

具體來看，*ST金正、勝利精密、*ST新億3家公司共涉及10名高管被證券市場禁入，違規類型均是“未及時披露公司重大事項，未依法履行其他職責”;亞太藥業、*ST華訊、ST冠福、樂視網則涉及12名高管被證券市場禁入，違規類型是“信息披露虛假或嚴重誤導性陳述，未依法履行其他職責”。

以樂視網為例，今年4月13日，證監會官網發布行政處罰決定書，涉及樂視網、賈躍亭等15名責任主體，經查明，樂視網于2007-2016年財務造假，其報送、披露的IPO相關文件及2010-2016年年報存在虛假記載，未按規定披露關聯交易，未披露為樂視控股等公司提供擔保事項等。

對此，證監會決定對賈躍亭、楊麗杰采取終身證券市場禁入措施，對劉弘、吳孟采取十年證券市場禁入措施，對賈躍民采取八年證券市場禁入措施。

另外一類違規類型則是陳建銘、謝晶操縱市場罪。

值得一提的是，5月29日，證監會副主席李超在國際金融論壇2021年春季會議上重磅發聲，稱將從嚴從重從快打擊欺詐發行、財務造假，以及以市值管理之名行市場操縱之實等惡性違法違規行為，讓做壞事之人付出沉痛代價。“將在持續加強日常監管的基礎上，會同立法司法機關等有關方面進一步落實好關于依法從嚴打擊證券違法活動的指導性文件，加快健全有中國特色的證券執法司法體制機制。”李超表示。

禁入人數增四成

經Wind統計，去年同期(2020年1月1日-5月30日)A股共有17人被證券市場禁入，今年被證券市場禁入的人數較去年同期增逾四成，市場從嚴監管態勢明顯。

去年同期，共有17人遭證券市場禁入，主要涉及*ST康美、康尼機電、四環生物、金剛玻璃等多家公司。獨立經濟學家王赤坤對北京商報記者表示，今年以來遭受處罰的上市公司明顯增多，這也反映了監管層的從嚴監管態勢。

經濟學家宋清輝亦表示，上市公司的實控人、大股東、任職人員，都應加強對證券法律法規的學習，敬畏市場、敬畏投資者，不斷提高公司的治理水平，杜絕違法違規行為。“在當下從嚴處罰的大背景下，未來違法違規的上市公司及相關責任人員將會無處遁形，嚴重者會被清理出市場，這已經成為大勢所趨。”宋清輝如是說。

需要指出的是，為了進一步完善證券市場禁入制度，證監會今年1月就《證券市場禁入規定》公開征求意見，新增交易類禁入類型。市場禁入對象方面，將近年來執法實踐中已實際被采取市場禁入的自然人投資者和機構投資者的交易決策人、各中介機構一般工作人員、私募基金從業人員等人員明確納入禁入對象，還明確將信息披露嚴重違法造成惡劣影響的情況列入終身禁入情形。

據了解，目前市場上適用的《證券市場禁入規定》系2015年修訂，證監會披露的數據顯示，2016-2020年，共對298人次的自然人采取市場禁入，市場禁入執法力度顯著提升。