天天要聞:江西證監(jiān)局對國盛證券出具警示函

2023-06-30 16:01:41來源:新華財經(jīng)


【資料圖】

新華財經(jīng)北京6月30日電 6月30日,江西證監(jiān)局對國盛證券有限責任公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。經(jīng)查,國盛證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在以下問題:一是業(yè)務管理方面存在不足,如邀請外部專家制度不完善,未規(guī)定社會聲譽、處罰記錄要求;未及時修訂投價報告相關制度;對于證券研究報告中語法錯誤、錯別字的責任承擔規(guī)定不合理;對《每日一圖》市場影響審慎性評估有效性不足。二是部分證券研究報告存在個別數(shù)據(jù)底稿不完善,個別數(shù)據(jù)與源數(shù)據(jù)不一致,單位錯誤,個別調(diào)研存在先調(diào)研后審批等情況。

編輯:羅浩

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責任編輯:孫知兵

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