上海市證券同業公會：5月證券業共收27張罰單 涉及15家券商及26名從業人員

(相關資料圖)

新華財經北京6月15日電（記者徐蔚）上海市證券同業公會6月15日公布，經公開市場統計，2023年5月證券公司及其分支機構、證券從業人員共收到各類行政處罰、行政監管措施及自律性監管措施（以下簡稱“監管處罰”）函件27張，涉及15家證券公司及26名相關從業人員。

從業務領域來看，涉及經紀業務函件10張、投行業務函件6張、研究報告業務函件5張、資管業務函件3張、執業行為函件1張、信息系統函件1張及從業考試作弊函件1張。

從出具監管處罰的主體來看，證監會出具行政監管措施3張，證監會派出機構出具行政監管措施21張，證券行業自律組織出具行政處罰或行政監管措施3張。

從處罰措施看，監管處罰措施包括3張責令改正、1張行政處罰、1張限期不適合從事相關業務、20張警示函、1張書面警示及1張監管警示。

編輯：羅浩

關鍵詞：