全面注冊制相關業務首次全網測試順利完成

新華財經上海3月19日電 3月18日，全面注冊制股票發行交易相關業務迎來第一次全網測試。

記者了解到，券商對本次測試高度重視，組織專人負責測試工作，并于當天下午提交測試情況反饋。多位券商信息技術負責人反映，測試過程一切順利，交易系統滿足各項測試指標要求。

“滬深交易所還組織券商進行系統壓力測試，系統容量方面目前沒有什么問題，后續會隨著全面注冊制落地發行的頻率進行動態跟蹤和調整系統容量?！遍_源證券信息技術負責人表示。

(資料圖片僅供參考)

模擬真實交易場景測試

全面注冊制相關業務首次全網測試的主要目的是，通過模擬滬深交易所股票及存托憑證交易等業務的處理過程，檢驗市場參與各方技術系統的正確性。

湘財證券相關負責人表示，本次測試內容包含主板注冊制股票及主板存托憑證IPO發行、上市、交易、非交易等全周期業務的委托申報、成交回報、行情接收與展示、清算交收等業務處理。除主板注冊制股票及存托憑證外，還會對既有業務進行全面回歸測試，如主板核準制股票、科創板、創業板、港股通業務等。

招商證券相關人士介紹，公司測試重點包括：

一是，滬市新股申購每5000元市值可申購一個申購單位，不足的部分不計入額度，總市值不足10000元不得參與申購。每個新股申購單位為500股，數量應為500股或其整數倍；

二是，驗證首日上市無漲跌幅及申報范圍限制，市價訂單增加委托類型的調整；

三是，驗證主板轉融通申報模式與科創板（滬市）及創業板（深市）類似；

四是，驗證市價委托保護限價控制、對主板申購及交易進行壓力測試。

據悉，本次測試模擬了新股發行、新股上市、退市整理、主板增發、主板配股、可轉債申購、可轉債轉股、網絡投票、融資融券交易、轉融通出借等真實交易場景。

交易軟件將有哪些變化？

為確保全面注冊制落地，券商交易系統針對改革要求均做了相應的改造。湘財證券相關負責人表示，“全面注冊制相關技術改造是公司當前最重要的技術工作，正在全力推進。”

據上述負責人介紹，在交易軟件上，投資者與以往不同的體驗主要會集中在委托和行情方面。首先，新股申購方面，滬市新股申購中，投資者在滬市打新申購下限由1000股修訂為500股。

其次，限價委托申報方面，注冊制實施后，由于限價委托新增加了價格籠子的規則，投資者在限價委托中需注意買入價格不能超過該股的買入上限價，賣出價格不能低于賣出下限價。因此，交易軟件上，為投資者提供了委托上下限價格的提示。

此外，投資者可查看新增行情標識。深市新增展示上市時未盈利、表決權差異、具有協議控制架構、是否注冊制等四個標識，滬市新增展示上市時未盈利、表決權差異、是否注冊制等三個標識。

券商做足技術準備

為了全力確保全面注冊制改造工作的高效順利推進落地，不少券商第一時間成立了公司層面的專項工作組，為測試做好技術準備工作。

國泰君安證券表示，自收到交易所提供全面注冊制技術系統變更指南后，公司第一時間成立聯合工作組，高效完成交易系統、清算系統、賬戶系統等18套系統的開發改造，對業務場景和測試方案進行充分研討、推演和全鏈路測試。

“本周末進行的是全面注冊制發行業務的通關測試。證券公司的大部分系統，包括集中交易系統和客戶端交易軟件都要進行升級改造，經過前期的仿真測試，系統改造方面均提前完成?！遍_源證券信息技術相關負責人表示。

湘財證券相關負責人介紹，公司集中交易系統、投資交易系統、網上交易終端、移動交易終端、開戶系統、集中運營與業務辦理系統、風控系統、結算系統等30個信息系統進行了技術改造和升級，改造涉及注冊制適當性、申購單位調整、首日漲跌幅取消、停復牌調整、有效價格申報范圍、市價委托等功能點。

“經過容量評估后進行了互聯網帶寬的擴容，本周我們會接入交易所生產環境進行容量測試，各系統均已制定動態擴容方案，后續將根據交易所容量測試結果及市場變化進行動態調整。“上述人士說。

編輯：林鄭宏

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