忙分紅、保業績、控規模 超百只基金年末限購

新華財經上海12月17日電（記者陸海晴）臨近年底，超百只基金宣布“閉門謝客”。據記者不完全統計，12月以來，超過100只基金提高了申購限額。整體來看，當前約有15%的基金處于限制大額申購狀態。

限制大額申購的基金主要分為兩類：一是純債基金，二是主動權益基金。從限購原因來看，梳理可見，部分基金或因需要分紅而限制大額申購。

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以博時安盈債券基金為例，該基金12月16日發布了基金分紅公告，收益分配基準日為12月12日，除息日為12月20日，現金紅利發放日為12月22日，選擇紅利再投資方式的投資者所轉換的基金份額將以12 月20 日的基金份額凈值為計算基準確定再投資份額。

同日，博時安盈債券基金公告稱，12月16日至12月19日，基金單日每個基金賬戶的申購、轉換轉入、定期定額投資累計金額應不超過100萬元。自12月20日起，基金A類和C類的基金份額單日單個基金賬戶分別累計申購、轉換轉入、定期定額投資金額限額調整為1億元和100萬元。

主動權益基金中也有類似的案例。例如，12月12日，交銀施羅德基金發布公告稱，交銀施羅德啟明混合基金自12月12日起暫停大額申購（轉換轉入、定期定額投資）業務，對于單個基金賬戶單筆或多筆累計申購、轉換轉入及定期定額投資的金額（各類基金份額申請金額予以合計）超過100萬元（不含）的申請，基金管理人有權拒絕。自12月19日起，該基金將恢復辦理大額申購（轉換轉入、定期定額投資）業務。

12月14日，交銀施羅德啟明混合發布基金分紅公告，除息日為12月16日，現金紅利發放日為12月20日。選擇紅利再投資方式的基金份額持有人，其現金紅利將按12月16日除息后的基金份額凈值轉換為基金份額。

除此以外，多只年內業績領先的基金選擇限制大額申購，主要集中在主動權益基金。以融通新機遇混合為例，融通基金公告稱，基金自12月12日起暫停接受單日單個基金賬戶對基金累計申購、轉換轉入金額超過100萬元（不含100萬元）的申請（申購、轉換轉入的申請金額合并計算）。截至12月15日，融通新機遇混合今年以來收益率為13.6%。

進一步梳理發現，當前業績領先的多只主動權益基金均已限制大額申購，包括廣發睿毅領先混合、華商優勢行業混合、中庚價值品質一年持有期混合、華泰柏瑞多策略混合等。其中金元順安元啟混合已暫停基金的申購、轉換轉入及定期定額投資業務。

在滬上一位基金研究員看來，臨近年底，不少基金有分紅需求，因此選擇限制大額申購。當然，除了分紅以外，還可能包括多方面原因：一是為了防止資金大量涌入后攤薄持有人收益，尤其當前處于基金年度業績排名戰關鍵期；二是基金有策略容量限制，當基金規模大幅增長超過策略容量時，基金經理為了維持投資操作穩定性，選擇限購；三是在市場情緒較為亢奮時，基金經理主動限購反映其對后市謹慎的態度。

滬上一位基金公司渠道總監表示，近期公司旗下部分債券基金選擇限制申購。“此前債券市場較為震蕩，基金經理認為當下是比較好的建倉時機，因而選擇限制大額申購，避免資金涌入攤薄收益。”

編輯：羅浩

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