每日熱門：【金融街論壇】證監會戴欽公：今年前10個月證監會共作出行政處罰決定249件 罰沒款金額15.38億元

新華財經北京11月22日電（記者梁銀妍） 證監會行政處罰委辦公室副主任戴欽公22日在2022金融街論壇年會上表示，證監會始終堅持“嚴”的行政處罰主基調，今年前10個月共作出行政處罰決定249件，罰沒款金額15.38億元。

他表示，證監會堅持發揮各方合力，推動構建立體追責體系，接下來將持續做好三方面工作，包括強化資本市場治理的制度供給、提高涉刑案件的移送效率，以及推動完善證券民事訴訟與賠償制度，支持投資者保護機構依法作為代表人參加訴訟等。

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戴欽公提到，2012年到2021年間，證監會對證券期貨違法行為共作出行政處罰決定2301份，罰沒款金額393.75億元，處罰決定數量是前10年的5.2倍，罰沒款金額是前10年的35.2倍。今年1至10月份，證監會已累計作出249份行政處罰決定，罰沒款金額15.38億元。

“證監會通過行政處罰依法懲處各類違法活動，維護了市場秩序和廣大投資者合法權益，凈化了資本市場的生態環境?！?戴欽公說。

他還提到，在從嚴打擊對內幕交易、市場操縱、違法增減持等違法行為的同時，證監會還圍繞提高上市公司質量，防范化解重大風險等重點任務，做好行政處罰工作，堅持嚴格規范公正文明執法，具體包括三方面工作。

一是依法從嚴懲處上市公司欺詐發行和信息披露違法案件，助力提高上市公司質量。同時，堅持一案雙查，對存在證券違法行為的中介機構依法嚴肅追責，對參與協助財務造假的依法從重處罰。

數據顯示，2019年到2021年，證監會對欺詐發行和信息披露違法行為，共作出274份行政處罰決定，處罰證券發行人147家次，處罰責任人員共計1898人次，罰沒款金額達11.14億元；對中介機構作出44份行政處罰決定，處罰責任人員131人次，罰沒款金額達3.22億元。

二是做好私募基金、債券市場等領域的執法工作，助力防范和化解金融風險。數據顯示，證監會自2016年對私募違法行為作出第一例行政處罰起，到2021年底已作出行政處罰決定75份，罰沒金額9463萬元。

同時，自2018年起，證監會承擔起對銀行間債券市場和交易所債券市場統一執法的職責。截至目前，證監會已對14件涉及債券領域的違法案件作出處罰，維護了債券市場投資者的合法權益。

三是堅持嚴格規范公正文明執法，推進法治政府建設。具體措施包括，加強執法制度建設，規范執法程序，積極配合司法機關司法審查，同時在上交所、深交所和中金所設立巡回審理辦公室，方便當事人就近參與行政處罰審理程序，在疫情期間推廣電子閱卷、視頻聽證等便民措施等。

編輯：羅浩

關鍵詞： 行政處罰決定