控制55個賬戶買賣自家股票 *ST圣亞總經(jīng)理遭證監(jiān)會重罰

新華財經(jīng)上海12月10日電 一家A股上市公司的總經(jīng)理，伙同外人控制55個賬戶買賣自家股票，最多時掌控了占總股本近四分之一的股票，公司股價也從17元左右一路飆升，最高超過45元。在此期間，出現(xiàn)了超比例增持、減持未報告，股東一致行動人未披露與公司實際控制權(quán)認定存疑等多項違規(guī)行為，而上市公司的信息披露對此三緘其口。

這位總經(jīng)理曾公然宣稱10年不減持該公司股票，而幕后的自買自賣令其賺得盆滿缽滿。直至監(jiān)管部門公開披露處罰決定，市場才得以窺見這一骯臟交易之全貌。

12月8日晚，*ST圣亞發(fā)布公告稱，收到董事兼總經(jīng)理毛崴通知，證監(jiān)會對其出具《行政處罰決定書》，對其超比例增持、減持未報告等行為給予警告，并處以30萬元罰款；對其限制期內(nèi)交易行為給予警告，并處以1500萬元罰款。

此前，上交所早已向*ST圣亞下發(fā)過一份近萬字、長達18頁的處分決定書，其中明確指出“公司長期、多次不配合監(jiān)管”“通過非法定渠道進行信息披露”“2019年以來，公司信息披露嚴重失序，存在多項違規(guī)情形”。上交所做出如下紀律處分決定：對*ST圣亞時任董事長楊子平、時任副董事長兼總經(jīng)理毛崴、時任財務(wù)總監(jiān)褚小斌予以公開譴責(zé)，對時任董事會秘書龐靜予以通報批評。

控制55個證券賬戶進行交易

處罰決定書顯示，此次被處罰的共有毛崴、姚石兩人，兩人因上述相同的原因共被罰款3060萬元，各承擔(dān)一半。

公開信息顯示，毛崴生于1979年，本科學(xué)歷，歷任浙江省杭州市道路運輸管理局科員、浙江君鑒律師事務(wù)所顧問、磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司（以下簡稱“磐京基金”）董事長。而姚石的資料并不是很清晰，僅顯示其1989年3月出生，在大連居住。

經(jīng)查明，2017年11月7日至2019年7月3日，毛崴、姚石共同通過磐京基金相關(guān)工作人員，控制“磐京基金”機構(gòu)賬戶、“新證泰6號”等10個信托產(chǎn)品賬戶、“九逸赤電曉君量化3號證券私募投資基金”等7個私募產(chǎn)品賬戶、“楊某平”等37個個人賬戶，共55個證券賬戶（以下簡稱“賬戶組”），交易*ST圣亞股票。

賬戶組于2017年11月14日持有*ST圣亞比例達到5.3%（構(gòu)成首次舉牌），之后仍繼續(xù)交易，于2018年8月10日達到最高點24.59%，截至2019年7月3日仍持有15.19%。磐京基金于2019年7月4日發(fā)布股東權(quán)益變動公告，披露其持有的*ST圣亞超過5%。

毛崴、姚石控制賬戶組在增持*ST圣亞達到5%及減持達到5%時均未向監(jiān)管機構(gòu)做出書面報告，也未通知上市公司并予以公告，累計增持金額18.18億元，減持16.35億元。

值得注意的是，*ST圣亞現(xiàn)任董事長為楊子平，持有上市公司8.08%股份。而處罰書中磐京基金控制的個人賬戶之一就是“楊某平”。

此前在*ST圣亞的控制權(quán)爭端中，楊子平和毛崴控制的磐京基金一直站在同一陣線，但兩者至今都未聲明是一致行動關(guān)系。

證監(jiān)會有理有據(jù)逐條反駁異議

對于證監(jiān)會的處罰，毛崴提出異議，認為賬戶控制關(guān)系認定存在錯誤。對此，證監(jiān)會在處罰決定中有理有據(jù)地逐條反駁，表示在案證據(jù)足以認定賬戶組在涉案期間是由毛崴、姚石控制的，理由有三：

一是根據(jù)磐京基金相關(guān)工作人員筆錄陳述、工作資料等證據(jù)，可以證實，磐京基金機構(gòu)賬戶及產(chǎn)品賬戶的交易決策是由毛崴、姚石做出的；

二是根據(jù)配資協(xié)議、配資中介陳述、磐京基金工作人員處獲取的配資資料、銀行轉(zhuǎn)賬信息等證據(jù)，可以證實二人通過部分磐京基金工作人員簽訂配資合同借用資金和賬戶，該部分配資賬戶交易決策也是二人做出的；

三是“楊某平”等個人賬戶名義持有人陳述，在接受毛崴等人推薦后，賬戶交由毛崴、姚石等人具體決策交易。

此外，毛崴、姚石都認為自己彼時不應(yīng)被認定為信息披露義務(wù)人。對此，證監(jiān)會表示上述理由不成立。相關(guān)賬戶控制人只要使用所控制的賬戶交易股票，其就有義務(wù)關(guān)注賬戶持股情況，并按照規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露、停止交易等義務(wù)，適用2005年證券法第八十六條認定當事人的違法行為符合法律規(guī)定。

*ST圣亞曾上演“賣企鵝”鬧劇

諷刺的是，毛崴控制的磐京基金在2020年曾拋出一份堪稱A股史上最“長情”的承諾——10年不減持！

2020年9月17日晚，*ST圣亞公告稱，自當日起未來的120個月內(nèi)，磐京基金及其一致行動人承諾將不以任何方式主動減持其所持有的2410萬股公司股份，占公司總股本的18.71%，包括承諾期間因送股、公積金轉(zhuǎn)增股本等權(quán)益分派產(chǎn)生的新增股份。

此外，因打算賣52只企鵝“挽救”業(yè)績，*ST圣亞引來上交所問詢與關(guān)注。然而，截至今年7月13日，*ST圣亞未能在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)上交所發(fā)出的問詢函。年審會計師也在監(jiān)管持續(xù)關(guān)注下更正了收入扣除專項意見，明確表示應(yīng)當扣除企鵝銷售相關(guān)的收入1876萬元。扣除后，*ST圣亞的主營業(yè)務(wù)收入金額為8401萬元，觸及退市風(fēng)險警示情形，公司披星戴帽。這也是退市新規(guī)施行以來首單被交易所強制認定“*ST”的案例。

另值得注意的是，2020年*ST圣亞剛更換了中興財光華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙），該事務(wù)所隨即就對公司年報出具了保留意見的審計報告。而今年*ST圣亞再度更換會計師事務(wù)所，改聘立信中聯(lián)會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）。頻繁更換會計師事務(wù)所背后用意同樣值得深究。

關(guān)鍵詞： 重罰 證監(jiān)會 賬戶