國(guó)海證券：收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》

新華財(cái)經(jīng)北京12月2日電 國(guó)海證券公告，公司為勝通集團(tuán)發(fā)行公司債券提供服務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)案，已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)公司及相關(guān)人員作出行政處罰及采取市場(chǎng)禁入措施。證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)國(guó)海證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得1798萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。對(duì)孫彥飛給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)劉延冰給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款；對(duì)沈婧給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)孫彥飛采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

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