全國首單投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟追償顯成效

新華財經(jīng)北京11月23日電（記者 閆鵬） 近日，投服中心獲悉上海大智慧股份有限公司訴實際控制人張長虹等損害公司利益糾紛案被上海金融法院正式受理，涉訴金額約3.25億元。此前投服中心曾多次行權(quán)并已就部分賠償提起全國首單投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟，持續(xù)督促終致公司主動維護(hù)自身合法權(quán)益。

一般而言，在司法實踐中，虛假陳述民事賠償往往由上市公司支付，鮮有違法責(zé)任人個人承擔(dān)民事賠償。

2016年7月，大智慧因存在虛增利潤等信息披露違法行為被中國證監(jiān)會行政處罰，公司實際控制人、原董事長張長虹等五人被認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。2021年4月起，投服中心兩次向大智慧提出質(zhì)詢，督促其向相關(guān)責(zé)任人追償，并于2021年9月8日向上海金融法院提起全國首單投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟，將張長虹等五名被中國證監(jiān)會認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員列為被告和第三人。

此后，投服中心多次向公司詢問追償進(jìn)展。11月23日，大智慧發(fā)布公告稱已向?qū)嶋H控制人張長虹等五人提起訴訟，要求其對3.25億元虛假陳述民事賠償承擔(dān)連帶責(zé)任。

投服中心有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，此案是落實新證券法及中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》中“加大對證券發(fā)行人的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等有關(guān)責(zé)任人證券違法行為的追責(zé)力度”的具體實踐。如果大智慧案勝訴，相關(guān)監(jiān)管自律等各方可協(xié)同發(fā)力，督促存在同類情況的上市公司主動追償，保護(hù)投資者的同時也保護(hù)上市公司，能起到較好的示范引領(lǐng)作用。

據(jù)了解，近日，康美藥業(yè)特別代表人訴訟一審宣判，這是投服中心落實《證券法》第九十五條的開創(chuàng)性案例。投服中心通過特別代表人訴訟追究違法公司的民事賠償責(zé)任、維護(hù)廣大投資者利益，通過股東代位訴訟向“關(guān)鍵少數(shù)”追償、維護(hù)上市公司利益，切實提高上市公司質(zhì)量，借以推動“打造規(guī)范、透明、有活力、有韌性的資本市場”。

關(guān)鍵詞： 成效 股東 追償