北京證券交易所定于11月15日開(kāi)市 首批上市公司81家可參與交易投資者逾400萬(wàn)戶(hù)

新華財(cái)經(jīng)北京11月13日電（記者昝秀麗 吳科任）備受關(guān)注的北京證券交易所開(kāi)市時(shí)間確定。北交所12日宣布，北交所定于11月15日開(kāi)市，81家公司將成為首批上市公司，112家證券公司成為正式會(huì)員，開(kāi)市后合計(jì)可參與交易的投資者逾400萬(wàn)戶(hù)。

北交所表示，下一步將緊密?chē)@服務(wù)中小企業(yè)這個(gè)主體，牢牢把握支持創(chuàng)新發(fā)展這個(gè)關(guān)鍵，始終聚焦打造“主陣地”這個(gè)方向，推進(jìn)各項(xiàng)制度落地實(shí)施，為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

各方反應(yīng)積極踴躍參與

在北交所開(kāi)市籌備過(guò)程中，市場(chǎng)各方反應(yīng)積極、踴躍參與。截至11月12日，累計(jì)超過(guò)210萬(wàn)戶(hù)投資者預(yù)約開(kāi)通北交所合格投資者權(quán)限，開(kāi)市后合計(jì)可參與北交所交易的投資者將超400萬(wàn)戶(hù)。共有112家證券公司獲得會(huì)員資格，成為北交所正式會(huì)員。

北交所稱(chēng)，目前，開(kāi)市涉及的技術(shù)系統(tǒng)已完成改造升級(jí)，各證券公司、信息商和基金公司相關(guān)系統(tǒng)已完成配套改造。北交所內(nèi)部機(jī)構(gòu)配置、人員配備均已到位。

北交所同時(shí)發(fā)布了《北京證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》等6件業(yè)務(wù)規(guī)則，自2021年11月15日起施行。上述規(guī)則連同前期發(fā)布的45件業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋發(fā)行上市、融資并購(gòu)、公司監(jiān)管、證券交易、會(huì)員管理以及投資者適當(dāng)性等方面，形成了北交所自律規(guī)則體系。

首批上市公司質(zhì)地良好

北交所稱(chēng)，宣布設(shè)立北交所以來(lái)，精選層審查發(fā)行工作正常開(kāi)展，10家完成公開(kāi)發(fā)行等程序的企業(yè)將直接在北交所上市，71家存量精選層公司平移至北交所上市的相關(guān)流程履行完畢，屆時(shí)81家公司將成為北交所首批上市公司。

“首批上市公司充分體現(xiàn)了北交所服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的市場(chǎng)定位。”中信建投證券投行委委員、董事總經(jīng)理李旭東稱(chēng)，81家企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)健、成長(zhǎng)性較為突出，大部分屬于行業(yè)細(xì)分領(lǐng)域排頭兵，部分企業(yè)在同行業(yè)中處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位，或是國(guó)內(nèi)外重要企業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)定供應(yīng)商。

“81家公司涵蓋25個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)大類(lèi)行業(yè)，17家為專(zhuān)精特新‘小巨人’企業(yè)，先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高技術(shù)制造業(yè)、高技術(shù)服務(wù)業(yè)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)等占比87%，平均研發(fā)強(qiáng)度4.2%，平均研發(fā)支出2536萬(wàn)元。”李旭東介紹。

談及上市公司監(jiān)管，北交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將結(jié)合自身市場(chǎng)定位及市場(chǎng)特征，遵循交易所法定監(jiān)管職責(zé)，大力提升上市公司質(zhì)量。一方面，把好市場(chǎng)“入口關(guān)”，上市審核中，壓實(shí)各方責(zé)任，提高違法成本，嚴(yán)防企業(yè)“帶病上市”。另一方面，夯實(shí)“關(guān)鍵主體責(zé)任”，進(jìn)一步壓實(shí)保薦機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，明確上市公司為規(guī)范運(yùn)作第一責(zé)任人的主體地位，增強(qiáng)上市公司提高自身質(zhì)量的內(nèi)生動(dòng)力。同時(shí)，暢通市場(chǎng)“出口關(guān)”，堅(jiān)決出清重大違法、喪失持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力等極端情形的公司。

市場(chǎng)流動(dòng)性料持續(xù)改善

業(yè)內(nèi)人士表示，北交所交易制度體現(xiàn)了便捷高效的特點(diǎn)，未來(lái)市場(chǎng)整體流動(dòng)性有望持續(xù)改善。

“北交所整體沿用了精選層較為靈活的交易制度，提供連續(xù)競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等多種交易方式；新股上市首日不設(shè)漲跌幅限制，自次日起漲跌幅限制為30%，增加市場(chǎng)彈性，契合中小企業(yè)股票估值差異大的特點(diǎn)。同時(shí)，為引入做市機(jī)制、混合交易預(yù)留了制度空間。”北京南山投資創(chuàng)始人周運(yùn)南說(shuō)。

北交所堅(jiān)持合適的投資者適當(dāng)性管理制度。9月17日，北交所發(fā)布投資者適當(dāng)性管理辦法，明確個(gè)人投資者準(zhǔn)入的資金門(mén)檻為證券資產(chǎn)50萬(wàn)元，機(jī)構(gòu)投資者準(zhǔn)入不設(shè)置資金門(mén)檻。

據(jù)了解，公募基金等實(shí)力機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)、社保基金等長(zhǎng)線資金將陸續(xù)進(jìn)入北交所，在進(jìn)一步提升市場(chǎng)流動(dòng)性支持的同時(shí)，將更加豐富北交所的投資者類(lèi)型。目前險(xiǎn)資正在做相關(guān)入市準(zhǔn)備。

北交所12日公告稱(chēng)，《北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法（試行）》和《北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指南》將自11月15日起施行。已開(kāi)通北交所交易權(quán)限的投資者，自《辦法》和《指南》施行之日起可參與北交所股票的交易和申購(gòu)；施行之日前已開(kāi)通全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易權(quán)限的投資者，可參與北交所股票的交易和申購(gòu)。

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