深圳證監局督促輔導機構提升工作質量 將對輔導過程進行監督
新華財經北京10月14日電(記者時娜)9月30日,《首次公開發行股票并上市輔導監管規定》(以下簡稱《輔導監管規定》)正式發布實施。10月14日,深圳證監局下發通知,從三個方面督促在深執業的輔導機構落實好《輔導監管規定》,并表示下一步將嚴格按照《輔導監管規定》要求,對輔導機構及其相關人員的輔導過程進行監督。
深圳證監局要求輔導機構提高思想認識,主動加強學習。要求各輔導機構深刻領會出臺《輔導監管規定》的背景,以及對規范輔導工作,壓實中介機構責任,從源頭提高上市公司質量,積極為全市場穩步推進注冊制改革創造條件等方面的重要意義。要求各輔導機構及時組織相關部門、人員深入學習《輔導監管規定》,準確理解輔導目的,全面掌握輔導工作的重點內容、重要環節,弄懂吃透《輔導監管規定》對輔導機構的執業要求。
同時,嚴格落實要求,提升工作質量。要求各輔導機構認真對照《輔導監管規定》,調整完善現有工作思路、標準、程序,做到執行中不打折扣、不變形走樣;要求各輔導機構校準輔導目標,結合輔導對象實際,制定周密的輔導計劃和實施方案,扎實推進各項輔導工作安排,促進輔導對象具備成為上市公司應有的公司治理結構、會計基礎工作、內部控制制度,充分了解多層次資本市場各板塊的特點和屬性,樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法治意識;要求各輔導機構提升報送材料的質量,輔導備案、輔導驗收、輔導終止等環節向深圳證監局提交的材料應形式完備、內容充實、符合規范,杜絕低級錯誤;要求各輔導機構把握好工作時限和節奏,合理安排輔導工作和履行內部決策程序的時間進度,杜絕“闖關”情況。
此外,深圳證監局還要求輔導機構強化內控建設,增加力量配備。要求各輔導機構結合《輔導監管規定》要求,對輔導工作的質控和內核相關制度進行重新檢視,及時查漏補缺;加強對輔導立項、輔導實施、內核會議等重要環節,以及輔導計劃和實施方案、輔導工作進展情況報告、輔導對象招股說明書等重要材料的審核把關;要求輔導機構安排專業能力較強的人員參與質控和內核工作,督促保薦代表人履職盡責,提高輔導工作的專業性、有效性。
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