深圳證監(jiān)局督促輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提升工作質(zhì)量 將對(duì)輔導(dǎo)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督

新華財(cái)經(jīng)北京10月14日電（記者時(shí)娜）9月30日，《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》）正式發(fā)布實(shí)施。10月14日，深圳證監(jiān)局下發(fā)通知，從三個(gè)方面督促在深執(zhí)業(yè)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)落實(shí)好《輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》，并表示下一步將嚴(yán)格按照《輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》要求，對(duì)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員的輔導(dǎo)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。

深圳證監(jiān)局要求輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提高思想認(rèn)識(shí)，主動(dòng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)。要求各輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)深刻領(lǐng)會(huì)出臺(tái)《輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》的背景，以及對(duì)規(guī)范輔導(dǎo)工作，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，從源頭提高上市公司質(zhì)量，積極為全市場(chǎng)穩(wěn)步推進(jìn)注冊(cè)制改革創(chuàng)造條件等方面的重要意義。要求各輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及時(shí)組織相關(guān)部門、人員深入學(xué)習(xí)《輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》，準(zhǔn)確理解輔導(dǎo)目的，全面掌握輔導(dǎo)工作的重點(diǎn)內(nèi)容、重要環(huán)節(jié)，弄懂吃透《輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》對(duì)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)要求。

同時(shí)，嚴(yán)格落實(shí)要求，提升工作質(zhì)量。要求各輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)認(rèn)真對(duì)照《輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》，調(diào)整完善現(xiàn)有工作思路、標(biāo)準(zhǔn)、程序，做到執(zhí)行中不打折扣、不變形走樣；要求各輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)校準(zhǔn)輔導(dǎo)目標(biāo)，結(jié)合輔導(dǎo)對(duì)象實(shí)際，制定周密的輔導(dǎo)計(jì)劃和實(shí)施方案，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)輔導(dǎo)工作安排，促進(jìn)輔導(dǎo)對(duì)象具備成為上市公司應(yīng)有的公司治理結(jié)構(gòu)、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作、內(nèi)部控制制度，充分了解多層次資本市場(chǎng)各板塊的特點(diǎn)和屬性，樹立進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠(chéng)信意識(shí)、自律意識(shí)和法治意識(shí)；要求各輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提升報(bào)送材料的質(zhì)量，輔導(dǎo)備案、輔導(dǎo)驗(yàn)收、輔導(dǎo)終止等環(huán)節(jié)向深圳證監(jiān)局提交的材料應(yīng)形式完備、內(nèi)容充實(shí)、符合規(guī)范，杜絕低級(jí)錯(cuò)誤；要求各輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)把握好工作時(shí)限和節(jié)奏，合理安排輔導(dǎo)工作和履行內(nèi)部決策程序的時(shí)間進(jìn)度，杜絕“闖關(guān)”情況。

此外，深圳證監(jiān)局還要求輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)強(qiáng)化內(nèi)控建設(shè)，增加力量配備。要求各輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)結(jié)合《輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》要求，對(duì)輔導(dǎo)工作的質(zhì)控和內(nèi)核相關(guān)制度進(jìn)行重新檢視，及時(shí)查漏補(bǔ)缺；加強(qiáng)對(duì)輔導(dǎo)立項(xiàng)、輔導(dǎo)實(shí)施、內(nèi)核會(huì)議等重要環(huán)節(jié)，以及輔導(dǎo)計(jì)劃和實(shí)施方案、輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況報(bào)告、輔導(dǎo)對(duì)象招股說(shuō)明書等重要材料的審核把關(guān)；要求輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)安排專業(yè)能力較強(qiáng)的人員參與質(zhì)控和內(nèi)核工作，督促保薦代表人履職盡責(zé)，提高輔導(dǎo)工作的專業(yè)性、有效性。