棒杰股份董事長被罰，建“老鼠倉”內(nèi)幕交易收獲兩漲停，盈利13萬

近日，棒杰股份（002634）(002634.SZ)接到公司董事長陳劍嵩通知，獲悉其于近日收到陜西證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》，陳劍嵩違反了規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。陜西證監(jiān)局決定對陳劍嵩沒收違法所得13.85萬元，并處以50萬元罰款。

棒杰股份在互動平臺表示，公司董事長因內(nèi)幕交易被處罰，被處罰主體為其個人，不涉及上市公司，不會對公司日常經(jīng)營活動造成重大影響。

一般情況下，上市公司在披露《行政處罰決定書》等類似內(nèi)容時，會披露相關文件的具體內(nèi)容。注意到，在棒杰股份披露的《行政處罰事先告知書》和《行政處罰決定書》中，均未披露事先告知書和處罰決定書的具體內(nèi)容，僅透露了處罰決定，并說明是“內(nèi)幕交易行為”。

(資料圖片僅供參考)

那么，讓棒杰股份“語焉不詳”的內(nèi)幕交易具體是什么？

從中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局7月27日對陳劍嵩發(fā)出行政處罰決定書中了解到，陳劍嵩是在棒杰股份發(fā)布“股權(quán)轉(zhuǎn)讓、引入戰(zhàn)投”的公告前夕，作為內(nèi)幕消息知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易擬收購公司股票。

根據(jù)處罰決定書，棒杰股份實際控制人、時任董事長陶某偉為提升上市公司業(yè)績，謀求上市公司轉(zhuǎn)型升級，于2022年8月2日與陳劍嵩就新能源行業(yè)合作進行當面溝通。

2022年8月29日，陳劍嵩和陶某偉等人在蘇州進行會談，陶某偉介紹棒杰股份情況，陳劍嵩介紹光伏行業(yè)市場前景，就新能源行業(yè)合作及上市公司股份轉(zhuǎn)讓事宜初步達成合作意向。同年9月中旬，陳劍嵩和上海方圓達創(chuàng)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“上海方圓”)投資顧問周某沅商議共同受讓上市公司部分股份事宜，明確各自股份受讓份額。隨后的9月24日，陳劍嵩和陶某偉等人在上海當面協(xié)商，進一步明確股份轉(zhuǎn)讓具體細節(jié)，確定了《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》的主要合作條款。

2022年9月27日，陳劍嵩實際控制的寧波青嵩新能源科技合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“寧波青嵩”)成立。當日，陶某偉及其一致行動人陶某青、金某之分別與上海方圓、寧波青嵩簽訂《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》。同日晚間，棒杰股份披露《關于控股股東及其一致行動人簽署<股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議>的公告》，稱棒杰股份控股股東陶某偉及其一致行動人擬向上海方圓、寧波青嵩(或其各自實際控制的主體)分別轉(zhuǎn)讓上市公司6%、7.43%的股份。

2022年10月14日晚間，棒杰股份披露《關于控股股東及其一致行動人協(xié)議轉(zhuǎn)讓部分股份暨權(quán)益變動的提示性公告》，稱前述交易涉及的上市公司6%、7.43%股份分別由上海方圓、陳劍嵩實際控制的蘇州青嵩企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“蘇州青嵩”)受讓。

陜西證監(jiān)局指出，棒杰股份上述股份轉(zhuǎn)讓事項是《證券法》第八十條第二款第八項、第九項規(guī)定的重大事件，依照該法第五十二條的規(guī)定屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2022年8月29日，公開于2022年9月27日。同時，陜西證監(jiān)局認為，陳劍嵩作為受讓方蘇州青嵩的實際控制人，參與上述股份轉(zhuǎn)讓事宜，屬于本案內(nèi)幕信息知情人，知悉時間不晚于2022年8月29日。

決定書顯示，作為內(nèi)幕信息知情人，2022年9月23日，陳劍嵩在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)使用“李某瀾”證券賬戶賣出其他股票后立即買入“棒杰股份”10.72萬股，成交金額55.53萬元，買入占比99.88%，持股占比100%；2022年9月29日，全部賣出所持“棒杰股份”并買入原有股票，賣出成交金額69.47萬元，實際盈利13.85萬元。

陜西證監(jiān)局指出，上述交易由陳劍嵩通過辦公室電腦或本人手機委托下單，交易資金系陳劍嵩的個人資金，“李某瀾”證券賬戶賣出“棒杰股份”的資金最終主要轉(zhuǎn)入陳劍嵩的個人銀行賬戶。

注意到，2022年9月23日至2022年9月29日，期間共5個交易日，棒杰股份收獲了兩個漲停板，區(qū)間漲幅高達16.39%。值得一提的是，此前，陳劍嵩簽訂的協(xié)議中，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價經(jīng)各方協(xié)商確定為7.84元/股，而其“老鼠倉”購入棒杰股份股價僅為5.2元左右，二級市場股價遠低于協(xié)議轉(zhuǎn)讓價。

近年來，監(jiān)管層面對內(nèi)幕交易的懲處力度逐步加大，但靠內(nèi)部消息炒股獲利的市場陋習仍未根除，并購重組、實際控制人變更等重大事件仍是內(nèi)幕交易高發(fā)領域。據(jù)證監(jiān)會此前公布的信息顯示，2022年，證監(jiān)會稽查部門嚴厲打擊各類證券期貨違法行為，全年辦理案件603件，其中內(nèi)幕交易案件170件，同比下降15%。

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