輿情追蹤|龍凈環(huán)保（600388）被上海證券交易所處罰

(資料圖)

10月31日，龍凈環(huán)保（600388）發(fā)布公告稱，公司,公司原實(shí)際控制人吳潔,公司原關(guān)聯(lián)方福建陽(yáng)光集團(tuán)有限公司,公司時(shí)任董事長(zhǎng)何媚,公司時(shí)任總裁羅如生,公司時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)馮婉如違反了關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知,上海證券交易所股票上市規(guī)則,上海證券交易所上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引,上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法，被上海證券交易所給予通報(bào)批評(píng)處罰。

據(jù)了解，經(jīng)查明,龍凈實(shí)業(yè)投資集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱龍凈實(shí)業(yè))為福建龍凈環(huán)保股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)原控股股東,吳潔為公司原實(shí)際控制人。2022年5月9日,公司披露關(guān)于控股股東資金占用的自查情況及整改措施的提示性公告稱,經(jīng)控股股東自查,關(guān)聯(lián)方累計(jì)占用公司資金36,480萬(wàn)元,占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5.30%。截至2022年5月9日,尚未歸還資金為15,580萬(wàn)元,占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的2.26%,公司需收取資金占用利息1,242.35萬(wàn)元。公告同時(shí)顯示,2021年度,公司分別向頂丞建工集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱頂丞建工)、名筑建工集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱名筑建工)、西藏思匯錦工貿(mào)有限公司(以下簡(jiǎn)稱西藏思匯錦)、森帝木業(yè)(深圳)有限公司(以下簡(jiǎn)稱森帝木業(yè))預(yù)付款項(xiàng),頂丞建工、名筑建工、西藏思匯錦、森帝木業(yè)分別將上述款項(xiàng)中的5,000萬(wàn)元、10,580萬(wàn)元、8,900萬(wàn)元、12,000萬(wàn)元出借給控股股東的關(guān)聯(lián)公司,合計(jì)金額36,480萬(wàn)元。上述行為構(gòu)成關(guān)聯(lián)方資金占用。2022年5月17日,公司披露工作函回復(fù)公告稱,資金占用方為福建陽(yáng)光集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱陽(yáng)光集團(tuán)),陽(yáng)光集團(tuán)為公司原實(shí)際控制人吳潔同一控制下的關(guān)聯(lián)方。2022年5月31日,公司披露原控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用歸還和預(yù)付工程款項(xiàng)退還完畢的公告稱,截至2022年5月30日,上述非經(jīng)營(yíng)性占用資金及利息已全部收回。綜上,公司原關(guān)聯(lián)方存在非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情形。公司原控股股東龍凈實(shí)業(yè)、原實(shí)際控制人吳潔違反誠(chéng)實(shí)信用原則,利用對(duì)公司的控制地位,違規(guī)占用上市公司資金,損害公司利益。公司、原控股股東龍凈實(shí)業(yè)、原實(shí)際控制人吳潔、原關(guān)聯(lián)方陽(yáng)光集團(tuán)的上述行為違反了《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知(2017年修訂)》第一條,《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂)》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條。原控股股東、原實(shí)際控制人還違反了《上海證券交易所上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》第1.3條、第1.5條、第2.4條等有關(guān)規(guī)定。責(zé)任人方面,公司時(shí)任董事長(zhǎng)何媚作為公司主要負(fù)責(zé)人及信息披露第一責(zé)任人,時(shí)任總裁羅如生作為公司日常經(jīng)營(yíng)的具體負(fù)責(zé)人,時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)馮婉如作為公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,未能勤勉盡責(zé),對(duì)公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。上述人員的行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中做出的承諾。

處罰說(shuō)明如下：鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò),根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、第16.3條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法(2019年修訂)》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)規(guī)定,本所作出如下紀(jì)律處分決定:對(duì)福建龍凈環(huán)保股份有限公司、原控股股東龍凈實(shí)業(yè)投資集團(tuán)有限公司、原實(shí)際控制人吳潔、原關(guān)聯(lián)方福建陽(yáng)光集團(tuán)有限公司及公司時(shí)任董事長(zhǎng)何媚、時(shí)任總裁羅如生、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)馮婉如予以通報(bào)批評(píng)。對(duì)于上述紀(jì)律處分,本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

關(guān)鍵詞： 上海證券 龍凈環(huán)保