【天天新要聞】*ST光一董事會改選現(xiàn)分歧 程序正義應(yīng)得到更多保障

每經(jīng)特約評論員 熊錦秋

在日前*ST光一（300356）（SZ300356，股價(jià)3.66元，市值14.93億元）的董事會上，現(xiàn)任兩名獨(dú)董對公司第二大股東乾瀚投資及其一致行動人提名一名非獨(dú)董候選人及兩名獨(dú)董候選人的議案進(jìn)行表決時，投了反對票。9月8日，深交所在對公司半年報(bào)問詢函中順帶問詢，要求公司核實(shí)說明公司主要股東、治理層就董事候選人是否存在重大分歧。

(資料圖)

截至6月，*ST光一控股股東及實(shí)控人持有公司總股本的16.41%，均處凍結(jié)狀態(tài)，在公司治理事務(wù)中似已邊緣化。今年3月26日，公司第四屆董事會、監(jiān)事會任期屆滿。8月17日，公司收到乾瀚投資及其一致行動人（持股10.05%）的通知，向董事會提請召開臨時股東大會，改選任期屆滿的董事和監(jiān)事。

據(jù)公告，董事會擬提名4名第五屆非獨(dú)立董事候選人、3名獨(dú)董候選人（即為現(xiàn)任3名獨(dú)董），乾瀚投資擬提名1名非獨(dú)董候選人、2名獨(dú)董候選人。現(xiàn)任兩名獨(dú)董對乾瀚投資提名議案投了反對票，其中一位獨(dú)董甚至對召開臨時股東大會也投了反對票，理由是“基于對穩(wěn)定公司股價(jià)的考慮，目前不希望改選董事引起動蕩，亦希望延期舉行股東大會”。但由于董事會同意票占多數(shù)，相關(guān)議案均獲通過。

目前，一名現(xiàn)任獨(dú)董受其他獨(dú)董委托，向公司全體股東征集投票權(quán)。《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）規(guī)定，獨(dú)董可在股東大會召開前公開向股東征集投票權(quán)，然而本案情況似較特殊，*ST光一的公司章程規(guī)定，董事會由7名董事組成，其中3名為獨(dú)董，若乾瀚投資提議改選兩名獨(dú)董議案獲通過，現(xiàn)任兩名獨(dú)董就將下臺，現(xiàn)任獨(dú)董已是該次股東大會的利益關(guān)聯(lián)人，若現(xiàn)任獨(dú)董征集股東投票權(quán)用來維護(hù)自己職位，似有權(quán)利濫用之嫌，因?yàn)樾碌莫?dú)董候選人尚無征集投票的權(quán)利，由此引發(fā)不公平競爭。

《公司法》第45條規(guī)定，董事每屆任期不得超過三年；董事任期屆滿，連選可以連任；董事任期屆滿未及時改選……原董事仍應(yīng)履行董事職務(wù)。而《規(guī)則》規(guī)定，獨(dú)董連任時間不得超過六年。應(yīng)該說，《公司法》對董事任期規(guī)定缺乏足夠的強(qiáng)制性，現(xiàn)實(shí)中一定程度上形成了董事會超期服役現(xiàn)象。

以穩(wěn)定公司股價(jià)等為由頭，拒絕改選董事或獨(dú)董，這看上去有點(diǎn)牽強(qiáng)附會。董事及時換屆，具有相當(dāng)多的積極意義。董事對公司負(fù)有忠實(shí)勤勉義務(wù)，其履職盡責(zé)情況如何，關(guān)乎公司和股東切身利益，董事會每三年就定期重新?lián)Q屆選舉，其實(shí)也等于是對董事的一種監(jiān)督考核機(jī)制，如果董事（包括獨(dú)董）業(yè)績確實(shí)過硬、能夠贏得股東信任，即便董事?lián)Q屆也可連選連任，不會影響其繼續(xù)為公司做貢獻(xiàn)。

對董事設(shè)定一定的任職期限，期滿前自動召開股東大會重新對董事作出選擇，這種定期重新選舉、重新洗牌機(jī)制，可確保在和諧、法治環(huán)境下，而不是在各方撕破臉皮、采取罷免董事等極端對立情形下，形成董事?lián)駜?yōu)汰劣機(jī)制，實(shí)現(xiàn)董事平穩(wěn)更新迭代。

一名董事通過定期換屆機(jī)制，留下來長期為公司做貢獻(xiàn)，與不換屆而自然而然長期坐在董事席位上，其中存在本質(zhì)區(qū)別，區(qū)別就在于定期的系統(tǒng)性重新選舉程序，只有依法走完這個程序，董事身份的合法性才能更有保障，才能確保股東參與公司治理的力度與深度。

董監(jiān)高人員的穩(wěn)定性，對上市公司經(jīng)營的穩(wěn)定具有相當(dāng)重要的影響，股東應(yīng)著力維護(hù)這種穩(wěn)定性。然而，股東也需要確保董監(jiān)高能夠代表或維護(hù)自身和公司利益，這個也相當(dāng)重要，至于如何取舍，應(yīng)由股東來選擇。股東防止董監(jiān)高等內(nèi)部人控制上市公司，也是公司治理的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

目前無論是董事會還是股東大會，都非常強(qiáng)調(diào)程序正義的重要性，董事會定期換屆選舉，其實(shí)也應(yīng)作為公司治理的一個重要法定程序，但目前相關(guān)制度規(guī)定對此卻比較含糊。

為正本清源，筆者建議，要進(jìn)一步提升對公司董事會三年任期、定期換屆選舉的強(qiáng)制性，法律規(guī)則應(yīng)明明白白強(qiáng)調(diào)這個法定流程的必要性。可規(guī)定，除非在重大突發(fā)情況下，經(jīng)監(jiān)管部門同意，董事?lián)Q屆選舉可以延期、期間董事可繼續(xù)履職；一般情況下公司（尤其是上市公司）董事會應(yīng)按規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行每三年實(shí)行定期換屆選舉的規(guī)定。

關(guān)鍵詞： 程序正義