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中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月7日訊遼寧證監(jiān)局網(wǎng)站近日披露了《關(guān)于對(duì)中泰期貨股份有限公司遼寧分公司采取責(zé)令改正措施的決定》和《關(guān)于對(duì)關(guān)勇采取出具警示函措施的決定》。

經(jīng)查，中泰期貨股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中泰期貨”，01461.HK)遼寧分公司未有效執(zhí)行不相容崗位分離、績效考核等規(guī)定，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十條第一款和第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第一百零九條規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)中泰期貨遼寧分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。中泰期貨遼寧分公司應(yīng)在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)完成整改，并向遼寧證監(jiān)局提交整改情況報(bào)告。

經(jīng)查，關(guān)勇在擔(dān)任中泰期貨遼寧分公司負(fù)責(zé)人期間，對(duì)分公司未有效執(zhí)行不相容崗位分離規(guī)定負(fù)有管理責(zé)任，對(duì)分公司未有效執(zhí)行績效考核等規(guī)定負(fù)有直接責(zé)任。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條以及《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第202號(hào))第二條第三款、第三十三條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第202號(hào))第四十四條第一項(xiàng)的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)關(guān)勇采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。關(guān)勇應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化合規(guī)管理，審慎勤勉履職，杜絕類似情況再次發(fā)生。

中泰證券（600918）(600918.SH)2024年年報(bào)顯示，中泰期貨系其控股子公司，持股比例為63.10%。

以下為處罰原文：

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