今日聚焦!陜西黑貓股東涉短線(xiàn)交易 被監(jiān)管部門(mén)出具警示函

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8月1日晚間，陜西黑貓（601015）披露了關(guān)于公司股東收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員陜西監(jiān)管局警示函的公告，根據(jù)公告，陜西黑貓持股5%以上股東陜西省物資產(chǎn)業(yè)集團(tuán)總公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“陜西物產(chǎn)集團(tuán)”）因涉短線(xiàn)交易，被陜西證監(jiān)局出具警示函。

警示函指出，陜西物產(chǎn)集團(tuán)于2022年3月7日至6月15日期間累計(jì)賣(mài)出陜西黑貓股票9388302股，買(mǎi)入陜西黑貓股票50000股，構(gòu)成短線(xiàn)交易，違反了《證券法》第四十四條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對(duì)陜西物產(chǎn)集團(tuán)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

對(duì)于公司股東此次短線(xiàn)交易，陜西黑貓表示，系陜西物產(chǎn)集團(tuán)于6月15日在減持公司股份的過(guò)程中，因工作人員誤操作買(mǎi)入公司股份。

根據(jù)陜西黑貓于2021年12月18日披露的《股東減持股份計(jì)劃公告》，原持股11.42%的公司股東陜西物產(chǎn)集團(tuán)擬自2022年1月11日至2022年7月10日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易和大宗交易方式，減持合計(jì)不超過(guò)公司總股本6%的股份，即不超過(guò)1.23億股。

陜西黑貓表示，股東陜西物產(chǎn)集團(tuán)此次誤操作不具有短線(xiàn)交易的主觀故意，本次短線(xiàn)交易行為未發(fā)生在公司披露定期報(bào)告的敏感期內(nèi)，亦不存在利用短線(xiàn)交易謀求利益的目的。陜西物產(chǎn)集團(tuán)在發(fā)現(xiàn)誤買(mǎi)入后立即停止了操作，且已深刻認(rèn)識(shí)到本次誤操作的嚴(yán)重性，并就本次操作失誤導(dǎo)致的短線(xiàn)交易給公司和市場(chǎng)帶來(lái)的不良影響，向廣大投資者致以誠(chéng)摯的歉意。

“從實(shí)際的情況看，很有可能是誤操作造成。但不管是誤操作還是其他原因，最終的結(jié)果是違反了相關(guān)法規(guī)，就必須要接受相應(yīng)的處罰?！卞\天城律師事務(wù)所高級(jí)合伙人竇方旭在接受《》記者采訪(fǎng)時(shí)表示。

陜西物產(chǎn)集團(tuán)表示，接受陜西證監(jiān)局的監(jiān)管措施決定，后續(xù)將認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，嚴(yán)格履行相關(guān)規(guī)則，合法合規(guī)參與證券交易，落實(shí)交易操作合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，杜絕此類(lèi)事件再次發(fā)生。

陜西黑貓也表示，公司高度重視上述《警示函》中所提出的問(wèn)題，將進(jìn)一步督促持有公司5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件，加強(qiáng)證券賬戶(hù)的管理，嚴(yán)格規(guī)范買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為，避免此類(lèi)情況再次發(fā)生。

據(jù)了解，陜西物產(chǎn)集團(tuán)此次短線(xiàn)交易所得收益5500元全數(shù)上交給公司。

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