保薦不力！中德證券、平安證券雙雙因樂視網案領罰單

證券時報記者 程丹

樂視網財務造假案余波未了，曾任樂視網再融資項目的保薦機構中德證券收到證監會罰單。

3月20日，中德證券母公司山西證券（002500）發布公告，證監會擬決定對中德證券責令改正，給予警告，“沒一罰二”，沒收業務收入約566萬元，并處以約1132萬元罰款；對楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬元罰款。

除了中德證券以外，負責樂視網IPO業務的保薦機構平安證券也難辭其咎。記者從接近監管層的相關人士處了解到，深圳證監局于近日向平安證券下達了行政監管措施事先告知書，擬對平安證券責令改正并暫停保薦機構資格三個月，對樂視網IPO項目的保薦代表人和時任保薦業務負責人認定為不適當人員5-10年，其他相應的合規業務等相關人員被采取了監管談話等措施。目前，監管部門正在進行事先告知程序，待程序履行結束后將正式下達相應的行政監管措施。

證監會認定，中德證券樂視網非公開發行保薦業務涉嫌未勤勉盡責。一是未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況；二是未對業務發生的真實性進行有效核查。樂視網非公開發行簽字保薦代表人楊麗君、王鑫是直接負責的主管人員。證監會擬決定對中德證券責令改正，給予警告，沒收業務收入5,660,377元，并處以11,320,754元罰款；對楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬元罰款。

此前，證監會查明，樂視網2007年至2016年連續十年虛增業績，其中涉及非公開發行申報文件財務數據期間為2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年樂視網分別虛增收入8,965．33萬元、19,998.17萬元和35,194.19萬元，虛增利潤8,445.10萬元、19,339.69萬元和34,270.38萬元，占當期披露利潤總額的37.04%、78.49%和470.11%。

財務造假一直是證監會的關注焦點，目前，已通過多種途徑加強IPO、再融資環節對中介機構以及從業人員的監管，此次對中德證券和平安證券開出的罰單，就是全面落實“零容忍”的執法理念，進一步加強對保薦機構等中介機構的監管，壓嚴壓實中介機構責任的有力舉措。

證監會多次表態，將持續督促中介機構及其從業人員歸位盡責，切實發揮好資本市場“看門人”職責，聚焦關鍵領域，突出重大案件，堅持“一案雙查”，切實加大違法成本，有效提升執法威懾，維護發行人和投資者的合法權益，為資本市場改革發展穩定提供堅強法治保障。

可以預期，對于敢觸碰紅線的中介機構，監管部門將嚴懲不貸，從嚴從重從快予以查處。

關鍵詞： 平安證券