關于對國金證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

經查，我會發現你公司作為揚州日興生物科技股份有限公司首次公開發行股票并上市的保薦機構，未勤勉盡責，對發行人銷售回款、內部控制等事項的核查不充分。

上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第137號，以下簡稱《保薦辦法》）第四條的規定。按照《保薦辦法》第六十二條的規定，我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

你公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。你公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向所在地證監局提交書面問責報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。