中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京6月27日訊 昨日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布公告稱，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)有關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局對(duì)內(nèi)幕信息知情人周琳涉嫌內(nèi)幕交易江蘇江南水務(wù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“江南水務(wù)”)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人作出行政處罰。

2016年1月15日，江南水務(wù)總公司與三個(gè)子公司的財(cái)務(wù)報(bào)表編制完成。2016年1月20日，江南水務(wù)財(cái)務(wù)部副經(jīng)理王某(男)編制完成總公司與三個(gè)子公司的合并利潤(rùn)表，扣除江南水務(wù)總公司與子公司的內(nèi)部交易，合并利潤(rùn)表全年凈利潤(rùn)為269,921,583.95元，比2014年增長(zhǎng)52.24%。2016年1月21日，王某(男)通過(guò)QQ將財(cái)務(wù)合并報(bào)表發(fā)給財(cái)務(wù)總監(jiān)王某(女)，王某(女)當(dāng)天與董事長(zhǎng)龔某某、總經(jīng)理沙某某、董事會(huì)秘書(shū)朱某進(jìn)行了溝通。2016年1月25日，證券事務(wù)代表陳某某和行政文員朱某某根據(jù)董事長(zhǎng)的要求準(zhǔn)備具體公告事宜。2016年1月29日，江南水務(wù)發(fā)布2015年年度業(yè)績(jī)預(yù)增公告稱經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)初步測(cè)算，預(yù)計(jì)2015年年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)與上年同期相比，將增加50%-70%。

江南水務(wù)2016年1月29日發(fā)布的業(yè)績(jī)預(yù)增公告所涉內(nèi)容為公司業(yè)績(jī)同比大幅增長(zhǎng)且超過(guò)50%，對(duì)公司股價(jià)以及投資者的投資決策有重大影響，在未公開(kāi)前屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。2016年1月20日，江南水務(wù)總公司與三個(gè)子公司的合并利潤(rùn)表編制完成，內(nèi)幕信息基本形成;2016年1月29日，江南水務(wù)發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)增公告，內(nèi)幕信息公開(kāi)。內(nèi)幕信息敏感期為2016年1月20日至28日。江南水務(wù)董事會(huì)秘書(shū)朱某、財(cái)務(wù)總監(jiān)王某(女)是內(nèi)幕信息知情人，二人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2016年1月21日。

周琳因工作原因與江南水務(wù)龔某某、沙某某、朱某、王某(女)等人相識(shí)。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周琳與內(nèi)幕信息知情人朱某、王某(女)于2016年1月21日、22日有頻繁通話聯(lián)絡(luò)。

周琳名下有兩個(gè)證券賬戶，其華泰證券股份有限公司賬戶(以下簡(jiǎn)稱“華泰證券賬戶”)于2007年12月28日開(kāi)立，資金賬號(hào)912****;南京證券股份有限公司賬戶(以下簡(jiǎn)稱“南京證券賬戶”)于2016年1月22日開(kāi)立，資金賬號(hào)1190980*****。兩個(gè)賬戶的實(shí)際控制人、操作人是周琳本人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周琳使用上述兩個(gè)賬戶于2016年1月22日至28日分5筆買(mǎi)入“江南水務(wù)”177.05萬(wàn)股，成交均價(jià)14.11元/股，成交金額2499.1萬(wàn)元，共盈利938.79萬(wàn)元。

周琳華泰證券賬戶此前從未交易過(guò)任何股票，2016年1月22日轉(zhuǎn)入1500萬(wàn)資金后即全倉(cāng)買(mǎi)入“江南水務(wù)”，截至調(diào)查日，“江南水務(wù)”是該賬戶首次且唯一買(mǎi)入的股票。周琳南京證券賬戶為內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的新開(kāi)戶，開(kāi)戶后于2016年1月25日轉(zhuǎn)入1000萬(wàn)資金，隨后首次交易即全倉(cāng)買(mǎi)入“江南水務(wù)”。周琳開(kāi)立賬戶、轉(zhuǎn)入資金和買(mǎi)入股票等時(shí)點(diǎn)，與內(nèi)幕信息形成、發(fā)展過(guò)程高度吻合，交易行為具有金額巨大、全倉(cāng)買(mǎi)入、股票單一等明顯異常特征。周琳提出其買(mǎi)入“江南水務(wù)”的理由不能作為上述大額、異常買(mǎi)入的合理解釋。

周琳在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人有多次通話聯(lián)系，其使用本人賬戶大量買(mǎi)入“江南水務(wù)”股票，交易行為明顯異常且無(wú)合理解釋。周琳的上述行為違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易違法情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：沒(méi)收周琳違法所得938.79萬(wàn)元，并處以1877.58萬(wàn)元罰款。

以下為公告全文:

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)

〔2018〕8號(hào)

當(dāng)事人：周琳，女，1987年9月出生，住址：江陰市南閘鎮(zhèn)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)周琳涉嫌內(nèi)幕交易江蘇江南水務(wù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“江南水務(wù)”)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人周琳未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，周琳存在以下違法事實(shí):

一、內(nèi)幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程

2016年1月15日，江南水務(wù)總公司與三個(gè)子公司的財(cái)務(wù)報(bào)表編制完成。2016年1月20日，江南水務(wù)財(cái)務(wù)部副經(jīng)理王某(男)編制完成總公司與三個(gè)子公司的合并利潤(rùn)表，扣除江南水務(wù)總公司與子公司的內(nèi)部交易，合并利潤(rùn)表全年凈利潤(rùn)為269,921,583.95元，比2014年增長(zhǎng)52.24%。2016年1月21日，王某(男)通過(guò)QQ將財(cái)務(wù)合并報(bào)表發(fā)給財(cái)務(wù)總監(jiān)王某(女)，王某(女)當(dāng)天與董事長(zhǎng)龔某某、總經(jīng)理沙某某、董事會(huì)秘書(shū)朱某進(jìn)行了溝通。2016年1月25日，證券事務(wù)代表陳某某和行政文員朱某某根據(jù)董事長(zhǎng)的要求準(zhǔn)備具體公告事宜。2016年1月29日，江南水務(wù)發(fā)布2015年年度業(yè)績(jī)預(yù)增公告稱經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)初步測(cè)算，預(yù)計(jì)2015年年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)與上年同期相比，將增加50%-70%。

江南水務(wù)2016年1月29日發(fā)布的業(yè)績(jī)預(yù)增公告所涉內(nèi)容為公司業(yè)績(jī)同比大幅增長(zhǎng)且超過(guò)50%，對(duì)公司股價(jià)以及投資者的投資決策有重大影響，在未公開(kāi)前屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。2016年1月20日，江南水務(wù)總公司與三個(gè)子公司的合并利潤(rùn)表編制完成，內(nèi)幕信息基本形成;2016年1月29日，江南水務(wù)發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)增公告，內(nèi)幕信息公開(kāi)。內(nèi)幕信息敏感期為2016年1月20日至28日。江南水務(wù)董事會(huì)秘書(shū)朱某、財(cái)務(wù)總監(jiān)王某(女)是內(nèi)幕信息知情人，二人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2016年1月21日。

二、周琳內(nèi)幕交易“江南水務(wù)”的情況

周琳因工作原因與江南水務(wù)龔某某、沙某某、朱某、王某(女)等人相識(shí)。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周琳與內(nèi)幕信息知情人朱某、王某(女)于2016年1月21日、22日有頻繁通話聯(lián)絡(luò)。

周琳名下有兩個(gè)證券賬戶，其華泰證券股份有限公司賬戶(以下簡(jiǎn)稱“華泰證券賬戶”)于2007年12月28日開(kāi)立，資金賬號(hào)912****;南京證券股份有限公司賬戶(以下簡(jiǎn)稱“南京證券賬戶”)于2016年1月22日開(kāi)立，資金賬號(hào)1190980*****。兩個(gè)賬戶的實(shí)際控制人、操作人是周琳本人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周琳使用上述兩個(gè)賬戶于2016年1月22日至28日分5筆買(mǎi)入“江南水務(wù)”177.05萬(wàn)股，成交均價(jià)14.11元/股，成交金額2499.1萬(wàn)元，共盈利9,387,911元。

周琳華泰證券賬戶此前從未交易過(guò)任何股票，2016年1月22日轉(zhuǎn)入1500萬(wàn)資金后即全倉(cāng)買(mǎi)入“江南水務(wù)”，截至調(diào)查日，“江南水務(wù)”是該賬戶首次且唯一買(mǎi)入的股票。周琳南京證券賬戶為內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的新開(kāi)戶，開(kāi)戶后于2016年1月25日轉(zhuǎn)入1000萬(wàn)資金，隨后首次交易即全倉(cāng)買(mǎi)入“江南水務(wù)”。周琳開(kāi)立賬戶、轉(zhuǎn)入資金和買(mǎi)入股票等時(shí)點(diǎn)，與內(nèi)幕信息形成、發(fā)展過(guò)程高度吻合，交易行為具有金額巨大、全倉(cāng)買(mǎi)入、股票單一等明顯異常特征。周琳提出其買(mǎi)入“江南水務(wù)”的理由不能作為上述大額、異常買(mǎi)入的合理解釋。

以上事實(shí)有公司公告和相關(guān)說(shuō)明、詢問(wèn)筆錄、證券賬戶交易記錄、銀行賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

周琳在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人有多次通話聯(lián)系，其使用本人賬戶大量買(mǎi)入“江南水務(wù)”股票，交易行為明顯異常且無(wú)合理解釋。周琳的上述行為違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易違法情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：沒(méi)收周琳違法所得9,387,911元，并處以18,775,822元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專(zhuān)戶)，開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2018年6月20日