兩私募操縱股價遭罰 昔日冠軍屢陷負面新聞

新年伊始，證監(jiān)會即對兩家私募——藍海思通和雅利資產(chǎn)開出了罰單。其中，藍海思通涉案產(chǎn)品的直接負責人是2016年私募冠軍、圈內(nèi)稱“快刀八郎”的80后操盤手蘇思通。

經(jīng)查，藍海思通旗下的私募產(chǎn)品耀匯金1期、3期，利用資金優(yōu)勢，采用持續(xù)高價申買、對倒等方式影響“云煤能源”等5只股票，構成操縱市場行為。最終，藍海思通被證監(jiān)會罰沒1741.1萬元，直接負責人蘇思通被給予警告，并處以30萬元罰款。

另一家私募雅利資產(chǎn)也在同一天被罰。雅利資產(chǎn)的旗下產(chǎn)品耀匯金2期因操縱“中發(fā)科技”被處以100萬元罰款;主管人員呂沈強被給予警告，并處以30萬元罰款。

值得注意的是，前私募冠軍操縱的5只股票中，3只股票盈利、2只股票虧損。其中，交易云煤能源虧損達2786.95萬元;而3只盈利股票給藍海思通帶來的違法所得僅為513.7萬元。相比之下，雅利資產(chǎn)的操縱“戰(zhàn)績”更為尷尬，耀匯金2期分35筆賣出“中發(fā)科技”，不僅沒有盈利，最終還虧損5.4萬元。

兩私募操縱股價遭罰

1月3日，證監(jiān)會在官網(wǎng)公布了對藍海思通行政處罰決定書，認定藍海思通利用資金優(yōu)勢，通過連續(xù)交易、對倒、尾盤拉抬等方式影響“云煤能源”“西藏旅游”、“恒源煤電”、“西寧特鋼”、“新鋼股份”5只股票的價格和交易量，其行為違反了《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項和第四項關于禁止操縱證券市場的規(guī)定，構成《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。

處罰決定書顯示，藍海思通的涉案賬戶分別是興業(yè)國際信托有限公司-耀匯金1號資產(chǎn)集合資金信托計劃(1)期及興業(yè)國際信托有限公司-耀匯金1號資產(chǎn)集合資金信托計劃(3)期，這2個賬戶在2015年6月8日開立于中國國際金融股份有限公司廣州天河路證券營業(yè)部，資金均來源于募集資金。

耀匯金1期、3期的交易決策人為蘇思通，其在作出決策后直接給交易員下達交易指令，或通過丁某偉下達交易指令，公司交易員負責下單，下單電腦為公司電腦。

聽證會上，當事人蘇思通提出如下申辯意見：其沒有參與“西藏旅游”股票的操作，操作這只股票的人是現(xiàn)關押于遼寧本溪看守所的劉某力，藍海思通和蘇思通也是受牽連傷害者，且配合調(diào)查，請求從輕處罰。

但經(jīng)核實，沒有證據(jù)表明耀匯金1期3期交易“西藏旅游”系由他人操作。證監(jiān)會認為，藍海思通實際控制使用耀匯金1期、3期，應當對其操縱行為承擔責任。

最終，證監(jiān)會決定對藍海思通沒收違法所得513.7萬元，并處以1227.4萬元罰款。對直接負責的主管人員蘇思通給予警告，并處以30萬元罰款。

無獨有偶，另一家私募雅利(上海)資產(chǎn)管理有限公司(簡稱雅利資產(chǎn))也在同一天被證監(jiān)會處罰，涉案賬戶為興業(yè)國際信托有限公司-耀匯金1號資產(chǎn)集合資金信托計劃(2)期，即耀匯金2期。該賬戶于2015年6月8日開立于中國國際金融股份有限公司廣州天河路證券營業(yè)部，資金來源于募集資金。

耀匯金2期的所有股票交易決策人為雅利資產(chǎn)的呂沈強，下單人為公司交易員，下單電腦為公司電腦。

據(jù)了解，雅利資產(chǎn)利用資金優(yōu)勢，通過連續(xù)交易、尾盤拉抬等方式影響“中發(fā)科技”價格和交易量，其行為違反《證券法》第七十七條第一款第一項和第四項的規(guī)定，構成《證券法》第二百零三條所述的操縱市場行為。

最終證監(jiān)會決定對雅利資產(chǎn)操縱“中發(fā)科技”處以100萬元罰款;對直接負責的主管人員呂沈強給予警告，并處以30萬元罰款。

昔日冠軍屢陷負面新聞

公開資料顯示，蘇思通生于1983年，曾任職于新時代證券等機構，有著十余年的資本市場運作經(jīng)歷，投資風格以快、準、狠著稱，圈內(nèi)人稱“快刀八郎”，同時也是2016年的私募冠軍，其代表產(chǎn)品為“藍海一號”。2016年，藍海一號的年度收益率高達180.92%。

然而近兩年，蘇思通卻屢陷負面新聞，不但旗下管理的私募產(chǎn)品業(yè)績不佳，還一度卷入民間借貸訴訟。2018年5月，上市公司東晶電子公告透露，大股東藍海投控掌舵人蘇思通卷入民間借貸訴訟，牽連致使該公司銀行賬戶被法院凍結。

證券時報記者注意到，蘇思通主要利用資金優(yōu)勢，通過耀匯金1期、3期采用持續(xù)高價申買、對倒等方式操縱交易“云煤能源”等5只股票，影響股票價格和交易量。

從最終的收益來看，5只股票中有3只盈利、2只虧損。其中，交易云煤能源虧損達2786.95萬元，交易恒源煤電虧損115.08萬元。盈利的3只股票均為小幅盈利，其中交易西寧特鋼盈利95.28萬元、交易新鋼股份盈利23.83萬元、交易西藏旅游盈利394.59萬元，違法所得共計513.7萬元。

與蘇思通相比，呂沈強掌舵的雅利資產(chǎn)的操縱“戰(zhàn)績”則更為尷尬。耀匯金2期分35筆賣出“中發(fā)科技”75.48萬股，成交金額1075.50萬元，最終虧損5.4萬元。由于沒有違法所得(交易虧損)，該私募被證監(jiān)會處于100萬元的罰款。