證券公司分類評價制度升級-新資訊
(資料圖片僅供參考)
中國證監會8月22日宣布,《證券公司分類監管規定》調整為《證券公司分類評價規定》,自當日起實施。
證監會信息顯示,升級后的規定將現有評價框架調整為“風險管理能力、持續合規狀況、業務發展和功能發揮狀況”,并在業務加分、專項評價設置等方面突出這一導向。同時,重點完善業務發展加分指標,引導證券公司提升經營質量,在引入中長期資金、財富管理等領域更好發揮專業服務能力;適當擴大重點業務加分覆蓋面,鼓勵中小機構立足自身稟賦探索差異化發展道路。
在突出“打大打惡”導向、強化綜合懲戒方面,升級后的規定完善了直接下調分類評級的適用范圍,保持對重大惡性案件的震懾力度。按照“過罰相當”原則,適當提高“資格罰”紀律處分扣分分值、優化行政處罰扣分分值,合理設置扣分梯度,促進發揮多種監管手段的綜合懲戒效果等。(記者劉慧、劉羽佳)
責任編輯:孫知兵
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