上交所各項(xiàng)工作加速回歸日常 窗口業(yè)務(wù)快速轉(zhuǎn)線上

5月19日，上交所交易大廳迎來(lái)疫情發(fā)生以來(lái)第一家舉辦現(xiàn)場(chǎng)上市儀式的主板公司。現(xiàn)場(chǎng)上市儀式的逐步恢復(fù)，標(biāo)志上交所疫情防控已進(jìn)入常態(tài)化，各項(xiàng)工作加速回歸日常軌道。此外，上交所表示，在特殊的隔離期，科創(chuàng)板對(duì)新制度的探索也扎實(shí)推進(jìn)，科創(chuàng)板創(chuàng)新的大額股份減持制度——非公開轉(zhuǎn)讓和配售規(guī)則也正式公開征求意見，并將于近期擇機(jī)發(fā)布。

窗口業(yè)務(wù)快速轉(zhuǎn)線上

在疫情防控最吃緊的時(shí)期，上交所以降低傳染風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，摸排隔離期企業(yè)工作的難點(diǎn)、痛點(diǎn)，將一些窗口業(yè)務(wù)及依托現(xiàn)場(chǎng)展開的流程快速妥善移至“線上”，體現(xiàn)了監(jiān)管的彈性和溫度。為盡可能減少疫情對(duì)科創(chuàng)板審核工作的影響，上交所在確保審核系統(tǒng)24小時(shí)在線的同時(shí)，針對(duì)特殊時(shí)期發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)開展工作面臨的困難，做了一系列特殊安排，包括強(qiáng)化電話及網(wǎng)絡(luò)溝通、放寬問詢回復(fù)時(shí)限、變通簽字方式、支持中介機(jī)構(gòu)適當(dāng)采用現(xiàn)場(chǎng)核查替代方式、對(duì)疫情防控企業(yè)予以快速受理和審核等。

此外，疫情防控期間，現(xiàn)場(chǎng)上市儀式暫不安排。但2月24日全新的“網(wǎng)絡(luò)上市儀式”迅速推出，以“視頻模擬鳴鑼”作為替代，彌補(bǔ)了企業(yè)無(wú)法現(xiàn)場(chǎng)鳴鑼的缺憾。而且，通過(guò)公司監(jiān)管窗口，上交所第一時(shí)間組織力量摸排科創(chuàng)板公司風(fēng)險(xiǎn)，并在持續(xù)跟蹤疫情影響和公司復(fù)工復(fù)產(chǎn)情況的基礎(chǔ)上，就公司信息披露面臨的困難和問題有針對(duì)性地提出解決建議方案，助力上市公司在積極抗疫的同時(shí)，及時(shí)、合規(guī)履行信息披露義務(wù)。

有效穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期

在快速轉(zhuǎn)向線上的同時(shí)，根據(jù)疫情對(duì)市場(chǎng)各方的影響，上交所也及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)流程，各業(yè)務(wù)條線進(jìn)一步協(xié)同，逐步實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程向“云端”的妥善過(guò)渡。2月3日開市以來(lái)，科創(chuàng)板已實(shí)現(xiàn)受理、審核、發(fā)行、上市、監(jiān)管各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面線上化——“云路通”有力保障了科創(chuàng)板業(yè)務(wù)運(yùn)行，有效穩(wěn)定了市場(chǎng)預(yù)期。

在確保前期受理、審核工作平穩(wěn)的基礎(chǔ)上，上交所通過(guò)遠(yuǎn)程辦公、視頻會(huì)議召開上市委審議會(huì)議等方式，積極穩(wěn)妥推進(jìn)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核常態(tài)化、高效率的工作，確保科創(chuàng)板受理、審核問詢、審核中心會(huì)議、上市委審議會(huì)議、提交注冊(cè)等發(fā)行上市審核和注冊(cè)全流程工作不受影響。從2月3日開市至4月底，上交所已累計(jì)受理57家公司科創(chuàng)板上市申請(qǐng)，每月對(duì)應(yīng)的受理家數(shù)分別為1家、13家和43家，全面恢復(fù)到正常水平;同時(shí)，一批復(fù)雜性、標(biāo)志性案例排除疫情影響得以正常推進(jìn)，包括首家被否后再次申報(bào)獲受理企業(yè)、首單撤單后重新申報(bào)企業(yè)、兩家暫緩審議公司二次上會(huì)獲通過(guò)等，有力穩(wěn)定了市場(chǎng)預(yù)期。

為確保拿到“錄取通知書”的企業(yè)發(fā)行承銷工作順利展開，上交所始終與科創(chuàng)板公司保持通暢聯(lián)系，及時(shí)調(diào)整待發(fā)行與發(fā)行中企業(yè)發(fā)行日程，鼓勵(lì)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)和電話方式開展非現(xiàn)場(chǎng)路演。從2月3日至5月19日，25家“688”系列公司完成發(fā)行工作后相繼掛牌，合計(jì)融資314.85億元。

此外，為確保上市公司日常信息披露工作不受影響，監(jiān)管服務(wù)工作時(shí)刻“在線”。2月3日至4月底，科創(chuàng)板公司已累計(jì)妥善披露各類臨時(shí)公告1927份，未發(fā)生日常信息披露重大差錯(cuò)。4月底，科創(chuàng)板迎來(lái)掛牌公司“滿百”的標(biāo)志性節(jié)點(diǎn)，在各方努力下，百家公司均克服疫情不利影響在4月30日前披露2019年年報(bào)或以上市公告書形式公告2019年年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，科創(chuàng)板公司首份年報(bào)披露工作圓滿完成。

與此同時(shí)，疫情防控期間，科創(chuàng)板持續(xù)監(jiān)管盯緊苗頭性問題不松懈，堅(jiān)決、快速、從嚴(yán)處置，集中處理了個(gè)別科創(chuàng)板公司“蹭熱點(diǎn)”行為，對(duì)3家公司及相關(guān)責(zé)任人員予以自律監(jiān)管措施。

審核提質(zhì)增效

扎實(shí)推進(jìn)改革，不能止步于將業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單平移至“線上”的形式，而是要通過(guò)變化求實(shí)效、做實(shí)事。疫情防控期間，科創(chuàng)板實(shí)現(xiàn)了審核問詢工作的再進(jìn)階，在持續(xù)監(jiān)管環(huán)節(jié)創(chuàng)新和實(shí)踐了一系列新制度，并督促提高科創(chuàng)板上市公司信息披露的實(shí)在性、友好性。

非常時(shí)期，科創(chuàng)板審核注冊(cè)工作實(shí)現(xiàn)向“2.0版本”的全面進(jìn)階。“升級(jí)”中的科創(chuàng)板審核問詢突出重大性、針對(duì)性，突出為投資者判斷提供有效服務(wù)，問詢問題減量、提質(zhì)、增效。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前科創(chuàng)板二輪問詢后即提交中心審核會(huì)討論和上市委審議的企業(yè)占比，已由17.7%提升到24%。從用時(shí)看，扣除補(bǔ)充財(cái)報(bào)、回復(fù)用時(shí)等影響，審核端用時(shí)平均65天，“2.0階段”之后平均47天。

上交所表示，當(dāng)前，我國(guó)疫情防控向好態(tài)勢(shì)進(jìn)一步鞏固，經(jīng)濟(jì)社會(huì)正常秩序正有序恢復(fù)。上交所將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，深入貫徹黨中央關(guān)于統(tǒng)籌推進(jìn)疫情防控和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的一系列重要指示精神，在抓好常態(tài)化疫情防控的基礎(chǔ)上，精準(zhǔn)把握下一步工作方向，持續(xù)深化資本市場(chǎng)改革，以責(zé)任感和使命感踐行資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的初心，為決勝全面建成小康社會(huì)積極貢獻(xiàn)力量。