湘財(cái)證券IPO：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)去年降逾七成 頻繁踩雷新三板業(yè)務(wù)被罰

中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者還注意到，湘財(cái)證券在新三板業(yè)務(wù)上還頻繁遭到處罰。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)2017年3月6日發(fā)布的公告顯示，盟云移軟因重大資產(chǎn)重組程序違規(guī)，作為其主辦券商的湘財(cái)證券被采取出具警示函、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施;同年5月16日，上海證監(jiān)局對(duì)其下發(fā)決定書，針對(duì)湘財(cái)證券在擔(dān)任盟云移軟的主辦券商及重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問履職過程中存在的問題，采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

早在2016年8月，湘財(cái)證券因違規(guī)開戶并漏報(bào)違規(guī)開戶比例3.23%，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具警示函。當(dāng)年10月，公司因?yàn)樵诶萍嘉聪蚬赊D(zhuǎn)提交股票暫停申請(qǐng)的情況下，公開披露利昌科技停牌信息，因此，湘財(cái)證券相關(guān)負(fù)責(zé)人被股轉(zhuǎn)約見談話，并被要求提交書面承諾。

另外，證監(jiān)會(huì)還曾在2016年8月31日，針對(duì)湘財(cái)證券某營業(yè)部市場(chǎng)部客戶經(jīng)理管祖慶存在違法買賣股票案件，對(duì)其做出行政處罰并采取5年證券市場(chǎng)禁入措施的處罰。

對(duì)于湘財(cái)證券屢屢出現(xiàn)的違規(guī)行為，上述投行人士告訴中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者，“目前新三板企業(yè)數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于券商數(shù)量，在人力等成本投入不足的情況下，主辦券商出現(xiàn)一些督導(dǎo)不力的情況其實(shí)并不罕見。不過，這在一定程度上也反映了公司在內(nèi)控方面存在一定問題。” 據(jù)中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者了解，近期成功過會(huì)的中信建投和長(zhǎng)城證券，在其上會(huì)時(shí)均被問及了其“遭受的行政處罰和監(jiān)管措施”等情況，并要求其補(bǔ)充說明公司的風(fēng)控、合規(guī)及內(nèi)控制度是否健全并有效運(yùn)行。