上交所處罰揭露拉升尾盤的秘密 曹黎明被限制交易3個月

和訊網消息 4月16日，上交所公布紀律處分決定，對自然人曹黎明拉升個股收盤價的違規情況，名下賬戶限制交易3個月。

經上交所查明，2017年4月至2018年1月，投資者曹黎明名下的證券賬戶在交易海南礦業(601969,股吧)、力帆股份(601777,股吧)、游久游戲(600652,股吧)、華北制藥(600812,股吧)等股票過程中，多次出現盤中拉升股票價格、拉升股票收盤價后次日賣出等異常交易行為，嚴重擾亂了證券市場的正常交易秩序。

為此，上交所對曹黎明名下證券賬戶已采取書面警示、盤中暫停賬戶當日交易等自律監管措施，并要求其提交合規承諾書。2018年1月29日，曹黎明簽署了證券交易合規承諾書。但在2018年3月20日，曹黎明交易華麗家族(600503,股吧)股票的過程中，再次出現拉升股票收盤價格后次日賣出的異常交易行為，違規性質較為惡劣。

上交所指出，曹黎明的上述異常交易行為影響了市場正常交易秩序，異常交易行為涉及金額較大，違規情形較為嚴重。根據《上海證券交易所交易規則》等相關規定，對曹黎明名下的相關證券賬戶實施限制交易3個月的紀律處分，即自2018年4月17日至2018年7月16日不得買入和賣出在本所掛牌交易的所有證券。

同時，對于上述紀律處分，上交所將通報中國證監會，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

和訊網注意到，拉升尾盤的情況在目前市場中較為常見，以4月16日為例，茂碩電源(002660,股吧)、外高橋(600648,股吧)的收盤最后時刻均出現急速拉升，其中茂碩電源已經連續兩天出現尾盤急拉的情形。