【金融街發(fā)布】證監(jiān)會(huì)：向銀行發(fā)放券商牌照要審慎評(píng)估

新華財(cái)經(jīng)北京2月21日電 證監(jiān)會(huì)近日公布了對(duì)十三屆全國(guó)人大四次會(huì)議第3041號(hào)建議的答復(fù)。該建議標(biāo)題為《關(guān)于支持境外金融機(jī)構(gòu)在橫琴設(shè)立獨(dú)資或合資金融機(jī)構(gòu)豐富琴澳兩地現(xiàn)代金融業(yè)態(tài)促進(jìn)兩地金融機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)建設(shè)的建議》。證監(jiān)會(huì)對(duì)建議中提出的“允許中資控股澳資銀行機(jī)構(gòu)在橫琴設(shè)立合資券商，作為證監(jiān)會(huì)向商業(yè)銀行發(fā)放證券牌照工作試點(diǎn)”進(jìn)行了回應(yīng)。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，基于商業(yè)銀行控股證券公司事項(xiàng)的特殊性，需要審慎評(píng)估必要性、可行性、對(duì)行業(yè)的影響、具體模式，并制定配套監(jiān)管措施，防范可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險(xiǎn)。下一步，人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管部門將繼續(xù)貫徹落實(shí)全國(guó)金融工作會(huì)議精神，審慎有序研究推進(jìn)金融綜合經(jīng)營(yíng)試點(diǎn)相關(guān)事宜。

以下為建議的具體答復(fù)：

關(guān)于鼓勵(lì)澳門銀行業(yè)與境內(nèi)外機(jī)構(gòu)合作在橫琴設(shè)立合資證券、基金、期貨法人機(jī)構(gòu)

按照國(guó)家金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放的統(tǒng)一部署，2020年1月1日起，在全國(guó)范圍內(nèi)取消期貨公司外資股比限制;2020年4月1日起，在全國(guó)范圍內(nèi)取消證券公司、基金管理公司外資股比限制。符合條件的境外投資者(含澳資金融機(jī)構(gòu))均可依法提交設(shè)立合資或者獨(dú)資證券公司、基金管理公司、期貨公司的申請(qǐng)。證監(jiān)會(huì)支持符合條件的澳門銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在橫琴依法設(shè)立合資或者獨(dú)資證券公司、基金管理公司和期貨公司。

關(guān)于對(duì)于營(yíng)業(yè)范圍不包括股票期權(quán)做市、場(chǎng)外衍生品、股票質(zhì)押回購(gòu)等復(fù)雜業(yè)務(wù)，從事業(yè)務(wù)不具有顯著杠桿性質(zhì)，多項(xiàng)業(yè)務(wù)之間交叉風(fēng)險(xiǎn)較為可控的證券公司，降低凈資產(chǎn)的要求

證監(jiān)會(huì)于2021年3月18日正式修訂發(fā)布《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》及配套實(shí)施細(xì)則，自2021年4月18日起施行，對(duì)內(nèi)外資證券公司一體適用。根據(jù)修訂后的《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》，若證券公司從事的業(yè)務(wù)不具有顯著杠桿性質(zhì)，或多項(xiàng)業(yè)務(wù)之間不存在交叉風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)主要股東、控股股東凈資產(chǎn)要求為“不低于5000萬(wàn)元人民幣”，與修訂前“不低于2億元人民幣”的要求相比，已經(jīng)降低。

關(guān)于允許中資控股澳資銀行機(jī)構(gòu)在橫琴設(shè)立合資券商，作為證監(jiān)會(huì)向商業(yè)銀行發(fā)放證券牌照工作試點(diǎn)

證監(jiān)會(huì)支持符合條件的澳門銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在橫琴依法申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合資證券公司。如果相關(guān)澳資銀行的控股股東為內(nèi)地商業(yè)銀行的，將涉及金融業(yè)綜合經(jīng)營(yíng)事宜。《證券法》第六條規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立，國(guó)家另有規(guī)定的除外。《商業(yè)銀行法》亦有類似規(guī)定。上述規(guī)定確立了我國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理體制，但也為金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展綜合經(jīng)營(yíng)試點(diǎn)預(yù)留了空間。2017年，第五次全國(guó)金融工作會(huì)議提出，堅(jiān)持分業(yè)經(jīng)營(yíng)為主，嚴(yán)格規(guī)范金融綜合經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)融結(jié)合，在嚴(yán)格監(jiān)管前提下審慎有序進(jìn)行金融綜合經(jīng)營(yíng)試點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：