安信證券被浙江證監局采取責令改正措施

新華財經北京1月19日電 中國證監會浙江監管局（浙江證監局）19日在官網發布關于對安信證券股份有限公司采取責令改正措施的決定。浙江證監局稱，安信證券在開展浙江亞太藥業股份有限公司（以下簡稱亞太藥業）2015年重大資產購買項目、2019年公開發行可轉換公司債券項目中未勤勉盡責，未能對亞太藥業信息披露文件的真實性、準確性進行充分核查和驗證，盡職調查不充分，未按規定履行持續督導義務，內部質量控制不完善。

上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第137號）第四條第一款、第六條第一款、第二十條、第三十四條和《上市公司重大資產重組管理辦法》（證監會令第127號）第六條第一款的規定。按照《證券公司監督管理條例》（國務院令第653號）第七十條第一款、《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條、《上市公司重大資產重組管理辦法》第五十八條第一款的規定，浙江證監局決定對安信證券采取責令改正的監督管理措施。

浙江證監局表示，安信證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全投行業務內控制度、工作流程和操作規范，切實提升投行業務質量；應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向該局提交書面報告。

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